1.協助企業以發行證券的方式籌措資金的公司為：(A)商業銀行(B)農業銀行(C)證券承銷商(D)證券經紀商
2.下列何者不是股票在集中市場交易的功能？(A)免證券交易稅 (B)價格資訊透明 (C)高流動性(D)降低交易成本
3.除權前一曰之收盤價與除權參考價之差稱為：(A)股票股利(B)權值(C)息值(D)息票
4.資本市場可分為股票市場與：(A)債券市場(B)保險市場(C)外匯市場(D)不動產市場
5.股價指數及廠房設備的訂單為：(A)領先經濟指標 (B)即時經濟指標 (C)落後經濟指標 (D)警戒經濟指標
6.外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為：(A)EDR(B)ADR(C)TDR(D)GDR
7.投資者在急需資金的情況下，將手中持有的有價證券拋售會有發生損失的可能性，我們將其稱之為該 投資者面臨下列何者風險？(A)系統風險(B)變現風險(C)利率風險(D)違約風險
8.投資者可採取下列何種方式分散投資風險？(A)投資不同種類的證券.(B)投資不同地區的證券(C)投資不同到期日的債券(D)選項ABC皆可分散投資風險
9.下列何者為透過投資而取得公司所有權的方式？(A)期貨契約(B)公司債(C)普通股(D)賣出選擇權（put option)
10.下列何種債券不在集中市場交易？(A)國庫券(B)—般公司債(C)可轉換公司債 (D)公債
11.預估本益比的大小，比較不受下列何種因素影響？(A)流動比率.(B)要求報酬率(C)盈餘成長率(D)股利發放率
12.在評估公司股票價值之方式中，以每股市價除以每股帳面金額之評價方式稱為？(A)股價淨值比(B)本益比(C)股利殖利率(D)股利成長率
13.預測發行公司未來盈餘與股利的證券分析方法是屬於：(A)基本分析(B)技術分析(C)資金分析(D)籌碼分析
14.一般債券為什麼會存在再投資風險，其原因為：(A)利率的變動(B)債券被發行公司提前贖回(C)債息之支付(D)選項ABC皆是
15.—般情況下，發行公司發放股票股利會造成以下何種影響？(A)股本增加(B)股本減少(C)股本不變(D)無法判斷
16.分析公司真實價值的證券分析方法是屬於：(A)基本分析(B)技術分析(C)人氣分析(D)資金分析
17.技術分析中ADL指標是指：(A)成交量之平均(B)成交價之平均(C)上漲家數與下跌家數之比(D)上漲家數與下跌家數之差
18.公司將盈餘拿去再投資的比率稱為：.(A)股利發放率(B)内涵價值(C)要求報酬率(D)保留盈餘率
19.鎖貨與盈餘的成長率預期能夠超過國民生產毛額成長率的工業稱為：(A)獲利工業(B)穩健工業(C)成長工業(D)水準工業
20.一般而言，當RSI大於多少時為超買訊號？(A)30(B)60(C)20(D)80
21.產生通貨膨脹時，將使證券市場線（SML)：(A)向下平移(B)向上平移(C)斜率變緩(D)斜率變陡
22.證券市場線（SML)表示個別證券的預期報酬率與其貝它係數之間的關係，請問證券市場線是依據下 列何理論推導出？(A)CAPM(B)APT(C)CML(D)變異數
23.竭盡缺口（Exhaust丨onGap)通常出現在一波行情（無論上漲或下跌）的：’(A)發動階段(B)中間位置(C)尾聲(D)盤整階段
24.貝它（(3)係數主要衡量一證券之：(A)總風險(B)市場風險(C)非系統風險(D)營運風險
25.馬可維茲（Markowitz)的投資組合理論定義風險的測量值為：(A)貝它（Beta)(B)標準差(C)相關係數(D)共變數