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• 17. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)1 個月
• 18. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 19. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)選項A、B、C任一均可
• 20. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
• 22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
• 23. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A)10 個 (B)7 個 (C)5 個 (D)1 個
• 24. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
• 25. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管
• 26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
• 27. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
• 28. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
• 29. 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
• 30. 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數(C)選項A、B
• 20.在坐標平面上兩點坐標分别為A(4,5)B(1,1),則向量 =(A)(-3,-4)(B)(3,4)(C)(-5,-6) (D)(5,6)
• 31. 公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
• 32. 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定【請續背面作答】
• 33. 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？(A)先彌補虧損 (B)先分派股息 (C)先分派紅利 (D)先償還債務
• 34. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
• 35. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？(A)必須轉換 (B)公司法無特別限制 (C)債權人有是否轉換之選擇權 (D)無效
• 36. 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集：(A)須全部以面額價額，對外公開募集 (B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集(C)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外
• 37. 公司資產不足抵償債務者：(A)不得公開發行新股(B)得公開發行新股，但不得公開發行具有優先權利之特別股(C)得公開發行具有優先權利之特別股(D)選項A、B、C皆非
• 38. 試問下列何種方式符合證券交易法第一百五十七條之一第四項重大消息的公開方式？(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞(C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)兩家以上的廣播電台
• 39. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 40. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金，此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存？(A)2 億 (B)3 億 (C)4 億 (D)5 億
• 41. 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A)2 億 5 千萬元 (B)8 億 5 千萬元 (C)6 億 5 千萬元 (D)4 億