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92、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
問題詳情
92、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?
(A) 財政部
(B) 行政院金管會
(C) 經建會
(D) 經濟部
參考答案
答案:B
難度:非常簡單0.928571
統計:A(1),B(26),C(0),D(0),E(0)
用户評論
【
hh398
】評論
上市上櫃是用證券交易法根據證交法第3條規定本法所稱主管機關,為金融監督管理委員會。
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30、 ( ) 甲為 A 證券投資信託公司之董事,乙為 B 證券投資信託公司持股百分之十之股東,丙為 C 證券投資信託公司持股百分之四之股東,則何者得兼為我國另一證券投資信託事業之發起人?(A) 乙
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48、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數在多少人以上?(A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
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59、 ( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
60、 ( ) 經主管機關核准終止上市之有價證券,臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告?(A) 七日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日
16、 ( ) 若甲上市公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事,則下列人員就該不實財務報告所應負責任型態之說明,其敘述何者正確?(A) 甲上市公司之董事長應負推定過失責任 (B) 甲上市公司之總經理
16、 ( ) 依證交法之規定,下列何者正確?(A) 公開發行公司設置董事人數不得少於五人 (B) 公開發行公司應設置獨立董事 (C) 公開發行公司獨立董事人數不得少於三人,且不得少於董事席次三分之一
42、 ( ) 公司債發行市場的證券商為:(A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
59. 下列何者與頂針型游離腔(thimble chamber)測得之曝露計算無關?(A) 測得之電量 (B) 空氣密度 (C) 游離腔體積 (D) 光子之能量
60、 ( ) 股票交易之手續費是:(A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
60、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
52、 ( ) 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?(A) 證券經紀商 (B) 證券承銷商 (C) 證券自營商 (D) 票券商
77、 ( ) 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券商業同業公會
29、 ( ) 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,下列敘述何者不正確?(A) 應訂定書面證券投資顧問契約,載明雙方權利義務 (B) 客戶得自收受書面契約之
61、 ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
30、 ( ) 下列有關證券投資信託與證券投資顧問事業自律機構之敘述何者不正確?(A) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業非加入同業公會,不得開業 (B) 同業公會非有正當理由,不得拒絕其加入,或就其
29、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,經客戶書面同意或契約特別約定者,得為下列何種行為?(A) 投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B) 從事證券信用交易 (
42、 ( ) 證券商主辦會計人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內,向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記?(A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個月
20、 ( ) 下列關於公開收購之敘述,何者正確?(A) 公開收購人進行公開收購後,欲停止公開收購之進行,原則上需經主管機關核准 (B) 公開收購人所申報及公告之內容縱無違反法令規定之情事,主管機關為
53、 ( ) 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,其方式有下列I.發行新股;II.發行轉換公司債;III.向銀行借款;IV.辦理私募;其中屬於「直接金融」的是:(A) I、III
61、 ( ) 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?(A) 十元,一百股 (B) 十元,一千股 (C) 一百元,一百股 (D) 一百元,一千股
60. 下列何種加速器最適合以單一加速器提供光子或電子射束至多個治療室?(A) 電子加速器(betatron) (B) 電子迴旋加速器(microtron) (C) 直線加速器(linear acce
94、 ( ) 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
15、 ( ) 甲建設公司為上市公司,依證券交易法之規定,下列何者為甲建設公司依法應設置之內部機關?(A) 薪資報酬委員會 (B) 常務董事會 (C) 財產評審委員會 (D) 提名委員會
78、 ( ) 股票開始上市買賣前,發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後,有審查準則所列不宜上市情事之虞時,臺灣證券交易所得:(A) 先暫緩其上市買賣,並進行查核,同時報主管機關備查 (B)
31、 ( ) 有關投信、投顧業之經營下列敘述何者正確?(A) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業,不得互相兼營 (B) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業,不得兼營其他事業 (C) 證券商、期貨信託
10、 ( ) 兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定?(A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個
29、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情