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24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III.證券商違約由證券
問題詳情
24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III.證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支付
(A) I、II、III、IV
(B) I、II
(C) I、III
(D) II、IV
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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3. 同業公會為自律組織,為提升投顧業者發揮自律功能,法律規定業者必須加入同業公會,並於事業設立之審核時為如何申請?(A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請許可時一
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27.下列何種上市有價證券之買賣,須在集中交易市場進行?(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者(C)私人間之直接讓受,其數量
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7. 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員?(A)銷售受益憑證之人員 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
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