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29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?(A) 全權決定選擇證券種類 (B) 全權決定買賣數量 (C) 全權決定買賣價格 (D) 選項ABC不得受理
問題詳情
29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?
(A) 全權決定選擇證券種類
(B) 全權決定買賣數量
(C) 全權決定買賣價格
(D) 選項ABC不得受理
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.914474
統計:A(4),B(3),C(6),D(139),E(0)
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80、 ( ) 依現行規定,對於下列何項之有價證券,不可作為向顧客作推介標的?(A) 變更交易方法之有價證券 (B) 進行安定操作交易之有價證券 (C) 因包銷所取得之有價證券,尚未處理完竣之前之該有
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35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?(A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
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40、 ( ) 股票申請上櫃者,則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
49、 ( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是:(A) 人為炒作股票 (B) 會計師對財務報表為不實簽證 (C) 短線交易 (D) 以上皆是
93、 ( ) 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易?(A) 封閉式基金之受益憑證 (B) 開放式基金 (C) 認購權證 (D) 轉換公司債
46. 劉太太是一位家庭主婦,現年 55 歲。最近三年雙手發抖相當嚴重,右手幾乎無法用湯匙舀湯或用筷子夾菜,也無法寫字,左手也無法拿碗,然而她仍然可以用鋤頭整地種菜。經詢問病史,雙手發抖已將近 30
43、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
81、 ( ) 股票於集中市場買賣,每日市價升降幅度,依現行法令,有下列何項之限制?(A) 以漲至或跌至前一日收盤價格之5%為限 (B) 以漲至或跌至前一日收盤價格之7%為限 (C) 以漲至或跌至前一
【題組】37 承上題,接下來最不需要安排何種檢查?(A) 神經傳導(NCV) (B) X 光(X-ray) (C)磁振造影檢查(MRI) (D)磁振頻譜(MRS)
一、何謂明挖覆蓋工法(cut-and-cover method)?試繪圖說明其施工步驟。(10 分)
82、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 以上皆非
94、 ( ) 假定你以每單位淨值13元購買某開放式股票型基金,期間經歷配息2元後,每單位淨值在隔年上揚至16元後賣出,則在不考慮手續費等各項費用與稅負,你的投資報酬率是:(A) 23.07% (B)
51、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為:(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
33、 ( ) 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息?(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
37、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置?(A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直
【題組】47. 承上題,下列治療藥物何者最有效?(A) 抗乙醯膽鹼藥物(anticholinergics) (B) β 阻抗劑(β-blocker)(C)左多巴(Levodopa) (D) Clona
22、 ( ) 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分?(A) 1 年 (B) 6 個月 (C) 3 個月 (D) 1 個月
30、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?(A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無頇申報
61、 ( ) 以下何者為普通股之基本特性:甲、表彰公司之所有權;乙、無限清償責任;丙、投票權;丁、盈餘分配;戊、優先請求權;己、優先認股權?(A) 僅甲、丙、丁、戊、己 (B) 僅甲、丙、丁、己 (
46、 ( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
32、 ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
34、 ( ) 股票上市公司得為基於何種原因買回本公司股份?(A) 轉讓股份予員工 (B) 配合附認股權公司債發行股權轉換之請求 (C) 配合認股權憑證發行股權轉換之請求 (D) 以上皆是
44、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系
96、 ( ) 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值?(A) 每一營業日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
50. 一位 30 歲肥胖女性有相當固定每日搏動性頭痛(throbbing headache)3 個月病史,伴隨間斷性短暫視覺模糊(graying out),神經檢查發現除了雙側視乳突水腫(papil
21、 ( ) 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?(A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
95、 ( ) 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若七月十二日(星期四)為某證券股票除息交易日,七月十三日為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結?(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)