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• 境外結構型商品管理規則所稱之境外結構型商品係指於中華民國境外發行，以固定收益商品結合連結股權、利 率、匯率、指數、商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之複合式商品，且以何種方式發行者？ (1)票券
• 假設某99%保本型外幣組合式商品交易條件如下， 30 天期美元存款利率=0.12%，本金=USD200,000，銀行手 續費=USD500，請問該商品可供運用買入選擇權支出為何？ (1) USD1,5
• 下列何種貨幣組合不適合為外幣組合式商品的投資標的？ (1)美元/印度盧比 (2)歐元/日圓 (3)英鎊/美元 (4)澳幣/美元
• 債券複利計息時，如付息頻率越高，則下列敘述何者正確？ (1)期末利息越低 (2)本利和越高 (3)與單利計息結果差異越小 (4)名目利率與有效利率之差異越小
• 某一股權連動商品（ELN），連結標的為中華電信，該商品契約本金為100 萬元，交易價金為96 萬元，成交 當天中華電信收盤價為55 元，假設履約價格為50 元，到期日中華電信股價為45 元，請問到期結
• 下列敘述何者錯誤？ (1)受託或銷售機構及其負責人或受僱人，就境外結構型商品相關事務，應盡善良管理人之注意義務及忠 實義務 (2)對非專業投資人之封閉式結構型商品，到期保本率至少為計價貨幣本金之百分之
• 有關保本型外幣組合式商品，下列敘述何者錯誤？ (1)商品設計原理為將存款的利息收入，全部或部分買入外幣選擇權 (2)本商品可以保證償還事先約定之本金，大多也能保證收益率 (3)匯率走勢若符合預期，投資
• 有關債券之信用評等，下列敘述何者錯誤？ (1)信用評等係以違約機率高低分級，等級愈高，違約風險愈低 (2)國內評等無法在不同國家間相互比較 (3)國內債信評等內容並不包括國家風險及主權風險等兩種 (4
• 下列何者為結算風險的定義？ (1)指投資人的部位無法找到交易對手，或者無法以合理的價格軋平部位 (2)指當銀行履行契約規定之交割義務後，因全球時差尚未收到交易對手所提供之報償或價值而承擔的風險 (3)
• 依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定，銀行與屬自然人之一般客戶之交易糾紛，無法依照銀行內部 申訴處理程序完成和解者，該客戶得向何單位要求進行評議或調解？ (1)證券投資人及期貨交易人保護中心調處
• 有關USD/CHF=1.0654-1.0657 的敘述，下列何者錯誤？ (1)客戶可以賣出美元的價位為1.0657 (2)此報價之價差為3 個基本點 (3) 1.0654 為Bid Rate (4)
• 因交易對手無法依約履行義務而發生損失的風險屬於下列哪一種風險？ (1)作業風險 (2)流動性風險 (3)信用風險 (4)市場風險
• 投資人於 2010 年1 月1 日以後承作外幣組合式商品，有關商品所得分類與課稅規定，下列敘述何者正確？ (1)本金未被轉換，資本利得 = 選擇權投資收益 (2)本金被轉換，資本利損 = 選擇權投資收
• 依中央銀行外匯局函請銀行辦理衍生性外匯商品，應由客戶或有權簽約人親自書寫「本人已充分瞭解本商品並 同意承擔其風險」及簽署規定，銀行辦理下列何項商品應遵守該規範？ (1)遠期外匯交易 (2)換匯交易 (
• 有關雙元組合式商品（Dual Currency Deposit），下列敘述何者正確？ (1)投資人於商品到期時有權選擇決定是否進行幣別轉換 (2)商品到期時如符合轉換條件致本金轉換為其他幣別，此時如以
• 依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定，下列敘述何者錯誤？ (1)銀行融券賣出之標的證券若為上市櫃之股票，應於其關係企業之證券商開立信用交易帳戶 (2)辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互
• 保本型外幣組合式商品條件：天期 30 天／本金美元100,000／目前AUD/USD 匯率為0.8800／外幣選擇權為 AUD/USD 數位選擇權／指標匯率為0.9000／30 天期美元定存年率3%／
• 當投資人預期景氣好轉，利率未來幾年有大幅上漲的機會，請問應該投資何種債券為宜？ (1)零息票債券 (Zero Coupon Bond) (2)浮動利率債券 (Floating Rate Note) (
• .假設吉文汽車公司發行公司債1,000,000 元，發行期間3 年，每年之年底付息乙次，票面利率10%。若投資人 要求之殖利率為12％時，試問該債券之價格為何？ (取最接近值) (1) 938,741
• 依境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級規定，對非專業投資人適用之評等等級，下列敘 述何者錯誤？ (1)經LACE Financial Corp.債務發行評等評定為A (2)經Moody
• 有關「多頭價差」保本型商品的敘述，下列何者正確？ (1)商品到期時，若標的資產價格高於低履約價格，投資人將僅可取回約定保本金額 (2)是一種獲利與風險均有限的金融商品 (3)與「看多型」保本型商品的差
• 一般所謂32位元或64位元微處理機(Microprocessor)是基於下列何者而稱呼的？(A)暫存器數目(B)位址匯流排(C)控制匯流排(D)資料匯流排
• 三、行政規則依其功能可分成幾類？行政程序法對其產生程序，有何不同之規定？（25分）
• 有關「空頭價差」保本型商品的敘述，下列何者錯誤？ (1)當投資人預期未來標的資產價格將小幅下跌，但跌幅有限時，可採取此一策略 (2)由買權組成的「空頭價差」，係同時賣出高履約價格和買入低履約價格的「標
• 二、民國95年7月1日施行之刑法第10條第2項有關公務員之定義，與舊法之規定相較，有何不同之處？並請舉例說明之。（30分）