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• 129目前台灣證券市場上所見到的共同基金，其組成的方式大多屬於：(A)債券基金(B)公司型基金(C)契約型基金(D)股票基金。
• 130共同基金以成立的法律基礎，可分為公司型與下列何者？(A)開放型(B)封閉型(C)指數型(D)契約型。
• 131關於台灣 50 指數，下列敘述何者錯誤？A.由 50 支股票編製而成 B.以簡單算術平均數方法來計算的指數 C.採樣股票是市值較大、較具代表性之股票 D.由臺灣證券交易所單獨編製而成。(A)A
• 132關於台灣 50 指數，下列何者錯誤？(A)由臺灣證券交易所與英國富時指數有限公司共同編製(B)採樣股票是 50 支股票(C)在計算加權指數上，同時考慮股票在外的流通量(D)採樣上包含一些交易量小
• 133關於我國臺灣證券交易所編製的「發行量加權股價指數」，下列何者錯誤？(A)其編製法是採用「加權指數」法(B)當個股除權時，指數不會變動(C)其較難做為基金經理人投資績效評量的標準(D)當個股除息時
• 134下列有關共同基金的敘述，何者為真？A.基金的資產在保管機構內的帳戶是獨立的 B.保管機構只負責保管並依經理公司的指示處分基金資產 C.基金經理公司是共同基金中的受託人。(A)A 與 B(B)B
• 135關於股價指數，下列何者正確？(A)我國臺灣證券交易所編製的「發行量加權股價指數」無形中給予高價股票較大的權數(B)臺灣 50 指數很容易做為基金經理人投資績效評量的標準(C)我國臺灣證券交易所編
• 136下列何者證券有擔保品？(A)公司債(B)特別股(C)普通股(D)以上皆非。
• 137下列資產風險性由小到大排列為：A.公司債 B.普通股 C.特別股。(A)A＜B＜C(B)C＜A＜B(C)A＜C＜B(D)以上皆非。
• 138下列資產風險性何者最小？(A)政府債券(B)公司債(C)特別股(D)普通股。
• 139下列何者證券通常無到期日？A.公司債 B.特別股 C.普通股(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)以上皆非。
• 140所謂無償配股其實就是？(A)現金股利(B)股票股利(C)庫藏股(D)以上皆有可能。
• 141普通股股票股利的來源有？(A)盈餘轉增資(B)資本公積轉增資(C)以上皆是(D)以上皆非。
• 142下列有多少項為普通股股東的權利？A.投票權 B.盈餘分配權 C.剩餘財產分配權 D.優先認購權 E.管理公司的權利。(A)5(B)4(C)3(D)2。
• 143公司的普通股股息政策長受到什麼因素而有所不同？(A)企業目前的收益(B)預期未來的收益(C)稅法規定的變動(D)以上皆是。
• 144每股帳面價值是由公司之淨值扣除特別股權益後再除以？(A)授權的普通股股數(B)流通在外的普通股股數(C)發行的普通股股數(D)以上皆非。
• 145下列有關普通股的敘述，何者為真？(A)目前上市公司的股票面額一率為 10 元(B)剩餘資產分配順位優於債權人(C)股票股利來自於盈餘轉增資與現金增資兩種(D)以上皆是。
• 146目前我國上市公司的普通股票面額為？(A)5 元(B)10 元(C)20 元(D)50 元。
• 147以下何種不屬於普通股股東之基本權利？(A)參與選舉權(B)優先認股權(C)盈餘優先分配權(D)剩餘財產分配權。
• 148下列何者是特別股相對於普通股較特別之處？(A)特別股股東具有較普通股股東優先發放股利的權利(B)特別股股利通常是無法累積的(C)特別股具有較高的報酬率(D)特別股股東具有選擇權。
• 149普通股股數是由普通股股本除以？(A)面額(B)每股帳面價值(C)每股市價(D)每股清算價
• 150某項債券評等的等級愈高時，則該債券於下列所述中何者愈低：(A)利率風險(B)購買力風險(C)違約風險(D)流動性風險
• 2既然投資人(應)只關心市場風險，下列何者比較能適當地衡量股票的風險？(A)股票的貝他係數(B)股票報酬率的標準差(C)市場指數報酬率的標準差(D)股票投資報酬率與市場指數投資報酬率的差異
• 3對一個已做到相當程度風險分散的投資人來說，他或她將不會對下列哪種風險要求風險溢酬？(A)利率風險(B)匯率風險(C)市場風險(D)公司獨特的風險
• 4理論上市場投資組合中所包含之證券為：(A)上市滿半年之證券(B)績優股(C)具代表性之證券(D)市場所有證券