問題詳情
65. 行銷部門向反洗錢專員提交了一份商業計畫書，準備開發位居顯要的那些人士做為客戶， 除了從這些客戶那裡獲取適當的身分資訊和基礎資訊之外，反洗錢專員應該建議金融機構以下哪三項以便核查客戶的背景資訊，並且根據公共資訊進行更嚴格的盡職調查？
(A) 判定客戶是否出現在巴賽爾銀行監管委員會的公共官員名單上
(B)調查資金的來源
(C) 識別明顯有關連的人員和公司
(D) 全面識別客戶的身分包括其政治歷史
參考答案
答案：B,C,D
難度：非常困難0
統計：A(1),B(1),C(2),D(2),E(0)