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50、 ( ) 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得為之?(A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券商業同業公會 (C) 台灣證券交易所 (D) 金融
問題詳情
50、 ( ) 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得為之?
(A) 證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券商業同業公會
(C) 台灣證券交易所
(D) 金融監督管理委員會
參考答案
答案:D
難度:簡單0.701754
統計:A(2),B(3),C(7),D(40),E(0)
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02、 ( ) 股份有限公司股東會決議對監察人或董事提起訴訟時,公司應自決議之日起,多久期限提起之?(A) 三十日內 (B) 二十日內 (C) 三個月內 (D) 四個月內
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33、 ( ) 目前證券交易稅為?(A) 買賣雙方共同負擔 (B) 買方負擔 (C) 賣方負擔 (D) 獲利者才負擔
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05、 ( ) 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
45、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
13、 ( ) 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?(A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無任何影
28、 ( ) 以我國證券市場現況而言,下列何者之組織型態並非股份有限公司?(A) 證交所 (B) 證券商 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
06、 ( ) 為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,公司法有何便利股東表決權行使之措施?(A) 股東得以書面或電子方式行使表決權 (B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定,載
44、 ( ) 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者?(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投
07、 ( ) 公開發行公司應於何時公告申報上月份資金貸與餘額?(A) 每月十日前 (B) 每月二十日前 (C) 每月底前 (D) 每月十五日前
一、如圖 1 所示,【題組】⑴求此電路由 a-b 兩端所得之諾頓等效電路(10 分)
12、 ( ) 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見?(A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之
28、 ( ) 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?(A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
24、 ( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停
32、 ( ) 目前我國認購權證之存續期間為:(A) 三個月以上一年以下 (B) 六個月以上二年以下 (C) 九個月以上二年以下 (D) 一年以上二年以下
04、 ( ) 下列何者情形公司可自將股份收回,收買或收為質物?(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股 (B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議,而請求公司買回股份者 (C) 股東受破產宣告
34、 ( ) 在集中交易市場交易之有價證券發生最近六個營業日(含當日)累積之收盤價漲跌百分比超過32%之異常情形,下列何種證券需實施「臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業」?(
25、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
05、 ( ) 公開發行公司召集股東會時,下列那一決議事項,得以臨時動議方式提出?(A) 董事競業之許可的議案 (B) 股息及紅利以發行新股方式為之的議案 (C) 公積撥充資本的議案 (D) 對公司經
43、 ( ) 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久?(A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
21、 ( ) 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?(A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
17、 ( ) 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確:(A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C) 該重大
31、 ( ) 甲意圖提升A上市公司股票交易價格,故意散布各種不實流言,而市場不知情之投資人因而買進,然甲無A公司之股票亦非其內部人,問甲有無可能成立任何法律責任?(A) 甲絕無任何責任 (B) 甲可
27、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在___以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利?(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日
70 下列何者不是熱療(heat therapy)的治療效果?(A)血管擴張 (B)肌肉韌帶鬆弛 (C)代謝率增加 (D)疼痛閾值降低
47、 ( ) 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制,下列何者為非?(A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關
04、 ( ) 有關股票發行之敘述,下列何者正確?(A) 公司未經設立登記,所發行之股票無效 (B) 公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C) 公司發行新股無須變更登記 (D) 選項ABC皆是
16、 ( ) 下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)之規定?(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 可轉換公司債 (D) 以上皆是