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353. 金融從業人員執行業務時,下列敘述何者不當? (A)應善加利用職務所得訊息,為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息,為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先,不以個人業績為考量 (D)不以本身利
問題詳情
353. 金融從業人員執行業務時,下列敘述何者不當?
(A)應善加利用職務所得訊息,為本身牟取利益
(B)不以職務所得訊息,為本身牟取利益
(C)應以客戶利益優先,不以個人業績為考量
(D)不以本身利益仲介客戶從事非法交易
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.905983
統計:A(106),B(5),C(5),D(1),E(0)
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336. 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務,除應遵守主管機關發布之相關函令外,並應確實遵守何種事項? (A)不得收受委託者資金,代理從事證券投資行為 (B)除法令另
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347. 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時,為避免利益衝突: (A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序
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342. 金融服務業推動重點業務或專案,不符客戶或從業人員之利益時,從業人員應採取之態度? (A)消極抵抗 (B)設法將不利益移轉給客戶 (C)不合則去 (D)勇於建言,提供個人專業意見
442. 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用,應如何處理? (A)可以直接使用 (B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
337. 李四是一位證券分析師,於電視上向觀眾分析產業趨勢時,宣稱他取得國外某知名大學商學院 MBA 學位,但事實上,李四僅於該校取得商學院學分課程,且真實學歷僅限於國內大學經濟系學士學位。試問李四違
354. 有關金融從業人員行為之敘述,何者正確? (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待 (B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項A及B皆可 (D)以上皆非
453. 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得為誰使用? (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
449. 所謂保密原則,下列何者為非? (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對象包含駐守
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利
338. 忠實誠信義務原則之主要涵義為: (A)客戶利益優先 (B)公司利益優先 (C)個人利益優先 (D)以上皆是
355. 金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時: (A)依客戶之重要性決定是否通知 (B)依與客戶之交情決定是否通知 (C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一位客戶
348. 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息,下列何種行為較適當? (A)利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息,使其蒙利 (C)以配偶名義大筆買進公司股票 (D)在
450. 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非? (A)須經當事人書面同意方可為之 (B)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則
443. 金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤? (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機
446. 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監
456. 金融從業人員對於客戶的資料,應如何處理? (A)予以保密 (B)未經客戶同意,提供給關係企業做行銷 (C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
349. 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門: (A)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用 (D)不須個
451. 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密 (B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、
444. 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的? (A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理
447. 妥慎保管客戶資料,確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性,屬下列何項原則? (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則
356. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工,平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會? (A)定期審核各項規則內容,確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部
454. 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」? (A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務者 (C)選項A及B皆可 (D)以
343. 金融從業人員招攬業務時遇市場對手競爭時,應保持如何態度? (A)惡意攻訐同業 (B)以平常心,給予客戶專業建議 (C)刻意扭曲,陷人錯誤判斷 (D)隱惡揚善,規避責任
445. 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤? (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內
448. 金融從業人員對於客戶之相關資料: (A)可任意放置 (B)可隨便公開 (C)不須保密 (D)確實保密
357. 若發生金融從業人員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A)以個別客戶對公司之貢獻度為依據 (B)以契約約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
350. 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三應: (A)醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職 (C)試圖了解原因並虛心改進,