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• 6.證券投資顧問事業為經營全權委託投資業務，至少應設置之部門為下列何者？(A)内部稽核、投資研究、財務會計等部門(B)投資研究、財務會計等部門(C)投資研究、財務會計及業務部門(D)由投顧事業視業務狀
• 16.公司申請停止公開發行者，應依下列何種方式辦理？(A)應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之(C)應有代表已發行股份總數二分之一以
• 33.下列關於證券交易法引進薪資報酬委員會制度之規定，何者正確？(A)公開發行公司皆須設置薪資報酬委員會(B)薪資報酬委員會對於薪資報酬之建議，應提交董事會討論，對董事會無拘束力(C)薪資報酬委員會之
• 25.下列關於境外基金之募集及銷售之說明，何者正確？(A)境外基金機構得委任單一或複數之總代理人在國内代理其基金之募集及銷售(B)總代理人在國内僅能代理一個境外基金機構之基金募集及銷售(C)銷售機構受
• 7.證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當 理由無法於期間内完成，得申請展延多久之時間？(A)三個月内；申請展延六個月(B)六個月内；申請展延三個月(C)三
• 17.上市（櫃）公司董事缺額達三分之一時，董事會應於幾日内召開股東臨時會補選之？(A)30 曰(B)45 曰(C)60 曰(D)120 曰
• 4.甲公司X3年度認列利息費用$5，000，已知期末應付利息比期初增加$2，000，本期公司債溢價攤 銷$1，500。假設無利息資本化情況，則甲公司X3年度利息付現金額為：(A)$4,500(B)$1
• 34.下列何者非屬於證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應遵守之業務經營原則？(A)忠實誠信原則(B)善良管理原則 (C)保密原則(D)比例原則
• 26.下列何者不是證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備之條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力(C)實收資本額達新臺
• 8.依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A)全體成員之同意(B)全體成員二分之一以上之同意(C)全體成員三分之一以上之同意(D)全體成員四分之一以上之同意
• 18.上市（櫃）公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東，就該次股東會之原議案之 修正動議，其表決權應如何處理？(A)無表決權(B)視為棄權(C)不計入已發行股份總數(D)不計入出席股東表決權
• 3.債券信用評等的等級愈高，則債券的何種風險就愈低？(A)期限風險(B)再投資風險(C)利率風險(D)違約風險
• 35.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求？(A)不得於公開場所或傳播^體對不特定人就特定之有價證券進行I隹介，致影響市場安定或藉以牟取^益(B)募集基金
• 27.下列有關證券投資信託事業經營之業務種類之說明，何者錯誤？(A)證券投資信託業務(B)全權委託投資業務(C)得兼營保險投資業務(D)證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與兼營證券投資顧問
• 9.證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，下列何者為主管機關得退回 或不核准其案件之情況？(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之曰起三個月後又申請募集新基金者(
• 19.以下關於公開發行公司發行限制員工權利新股之說明，何者正確？(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意 行之(B)應有三分之二以上董事之出席，出席董事過
• 5.某公司資產負債表上普通股股本與資本公積保留盈餘之科目餘額分別為$4，000，000與6, 000，000 (該公司無資本公積），流通在外普通股股數為500，000股，則其每股帳面金額為： (A)$
• 1.請說明上市上櫃公司根據證券交易法得買回自己已發行股份之三種原因及買回後應如何處理之規定。(10 分）
• 28.下列有關證券投資信託事業運用每一基金應揭露之財務報告之說明，何者錯誤？(A)每會計年度終了後二個月内，編具年度財務報告(B)每會計年度第二季終了後四十五日内，編具半年度財務報告(C)每會計年度第
• 10.甲證券投資顧問公司經分析結果，認為A上市公司股票值得投資，擬運用所有全權委託客戶之 委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過A上市公司已發行股份總數百分之十 (B)不超過A上市公司已發行
• 20.下列何者非公開發行公司於每年度終了應揭露之資訊？(A)由從屬公司造具其與控制公司間之關係報告書(B)由公開發行公司編造關係企業合併財務報表(C)由公開發行公司編造關係企業合併營業報告書(D)公司
• 4.以下何者適合用來檢定半強式效率市場假說：I.濾嘴法則；n.規模效果；m.新上市股票 (A) I、 n(B) I、m(C)n、m(D) i、n、m
• 2.上市（櫃）公司所揭露之年度財務報告，如因隱匿公司重大損失，或為美化財報而揭露不實營業收入， 於公布財報後造成投資人買進，事後則被揭發。根據證券交易法規定，請說明哪些人應該負損害赔償責任? 應如何負
• 29.下列何者非會計師簽證財務報表所得表示之意見？(A)修正式無保留意見 (B)否定意見(C)沒有意見(D)無法表示意見
• 11.公司虧損達實收資本額多少比例時，董事會應即召集股東會報告？(A) 二分之一(B)三分之一(C)四分之三(D)三分之二