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8.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?(A)—家(B) 二家(C)三家(D)五家
問題詳情
8.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
(A)—家
(B) 二家
(C)三家
(D)五家
參考答案
答案:A
難度:簡單0.735099
統計:A(111),B(22),C(9),D(1),E(0)
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17.公開發行公司所公告並申報之個體或個別財務報告,如有更正綜合損益金額在新臺幣多少元以 上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者,即須重編財務報告,並重行公告?(A)三百萬元(B)六百萬元(C)九百萬
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18.内部人從事内線交易因而獲利者,得對之行使民事赔償責任之請求權人,為下列何者?(A)發行公司(B)證券交易所(C)證券主管機關(D)當曰善意從事相反買賣之人
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19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開 後多少小時内,不得買入或賣出?(A)十二小時(B)十六小時(C)十八小時(D) 二十四小時
20.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元?(A)—千萬元(B) 二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元
29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券?(A)未公開發行之公司股票(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)未公開發行
21.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為:(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)簽證會計師
39.證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最 長不得超過多久?(A)—年(B)九個月(C)三個月(D)六個月
30.投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年 者,證券商應拒絕接受開戶?(A)—年(B)三年(C)五年(D)七年
22.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用, 臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?(A)違約損失準備金(B)買賣損失準備金(C)交割結算基金(D)提存營業
40.股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?(A)股價波動過於劇烈者(B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者(D)選項ABC皆是
46.公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
31.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券?(A)政府機構(B)證券經紀商(C)個人交易人(D)證券自營商
23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為 規避或拒絕檢查?(A)—日内(B)二日内(C)三日内(D)四曰内
二、何謂匝道儀控(RampMetering Control) ?整體式匝道儀控(Integrated Ramp Metering Control)之控制基礎原理是什麼?請說明之。(25分)
41.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?(A)證券投資人(B)證券商(C)證券金融公司(D)選項ABC皆是
47.櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統申報 上月份營運情形?(A)五曰(B)七曰(C)十曰(D)十五日
32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
24.證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何?(A)十年(B)五年(C)三年(D) 二年
三.試回答下列問題【題組】㈠我國高速公路的標準寬度為多少公尺?
【題組】(2)One stockholder owned 750 shares on February 5 before Ihe dividend. Compute the book value pe
48.公司申請上櫃’其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保?(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五
33.證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理?(A)證券經紀商得免製作、代填委託書(B)以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章(C)語音委託者,應配合電信機
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易,但有例外,以下何者並非合法之場外交易?(A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位(B)因繼承而取得證券所有權(C)政府所發行之債券買賣(
【題組】㈡依公路設計規範,公路曲線超高度的佈置不得超過多少?
42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?(A)經濟部投審會(B)行政院公平交易委員會(C)金融監督管理委員會(D)財政部
49.關於櫃檯買賣制度,下列敌述何者正確?(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式(D)選項ABC皆是
34.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報那一個單位?(A)財政部(B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公會