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56.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何?(A)不得超過實收資本額之 150% (B)不得超過實收資本額之 200%(C)不得超過淨值之 150% (D)不得超過淨值之 250%
問題詳情
56.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何?
(A)不得超過實收資本額之 150%
(B)不得超過實收資本額之 200%
(C)不得超過淨值之 150%
(D)不得超過淨值之 250%
參考答案
答案:D
難度:適中0.521739
統計:A(10),B(12),C(10),D(48),E(0)
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28.依銀行法規定,除消費者貸款及對政府貸款外,銀行不得對其利害關係人為無擔保授信,下列何者不受其規範?(A)本行職員 (B)本行董監事、經理、副經理(C)持有本行已發行股份總數百分之二之股東 (D)
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47.有關信託業督導、管理及業務人員之學識或經驗,下列敘述何者正確?(A)兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少各有二人具備信託專門學識或經驗(B)業務人員曾於最近一年內參加信託公會或其認可之機構舉辦
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38.開狀銀行已辦妥進口擔保提貨後,於收到國外押匯單據正本時,應如何處理?(A)應向進口商徵提匯票 (B)進口商已領貨,無須做任何處理(C)應向進口商徵提保險單 (D)應檢具正本海運提單以掛號向船運公
57.證券商辦理有價證券買賣融資融券與辦理有價證券借貸業務,對每種證券融券與出借之總金額,合計不得超過下列何者?(A)總資產之 1% (B)總負債之 3% (C)總淨值之 5% (D)總股本之 7%
48.依信託業法規定,信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,下列何者非屬其營運範圍?(A)現金及銀行存款 (B)投資公債、公司債及金融債券(C)投資短期票券 (D)投資上市、上櫃及興櫃股票
58.依票券商防制洗錢注意事項,下列何者非應注意及通報事項?(A)客戶要求將其超過一百萬元之買賣價款,匯付非本人帳戶(B)客戶意圖使用假名進行交易(C)時常與客戶往來且有大額資金轉出者(D)同一連絡人
59.下列何者為票券商業務人員得為之行為?(A)接受客戶委託買賣短期票券,同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為(B)對客戶委託交易事項及職務上所知悉之秘密,未盡保密之責(C)未經客戶授權,以其名義辦
60.下列何者為稽核人員對營業單位消費金融業務之查核重點?(A)產品規劃 (B)授信政策 (C)政策準則之遵循 (D)績效考核
69.有關消費金融業務之帳戶管理,下列敘述何者錯誤?(A)借款人以具有行為能力者為原則 (B)債權憑證應由指定之主管人員負責保管(C)若保證人於借據上簽名蓋章,則不須徵提約定書(D)嗣後有關授信往來之
61.有關消費金融業務風險控制之查核要點,下列敘述何者正確?(A)客戶若不方便時,可僅提供身分證影本核對(B)對於非銀行委任之代辦公司推介之案件,均得接受(C)信用(現金)卡授權單位已錄製之錄音帶應上
77.有關電腦備援措施範圍,下列敘述何者正確?(A)僅須就軟體部分予以備援 (B)僅須就硬體部分予以備援(C)僅須就資料檔案予以備援 (D)須涵蓋硬體及相關設施、程式及資料檔案、人員、重要文件等
70.銀行對資產負債表表內及表外之授信資產,應按規定確實評估提足準備,有關各類授信資產應提列之最低標準,下列敘述何者錯誤?(A)第二類授信資產債權餘額之 5% (B)第三類授信資產債權餘額之 10%(
62.依「信用卡業務機構管理辦法」規定,信用卡之當期應繳最低付款金額超過指定繳款期限多久者,應提列全部墊款金額百分之五十之備抵呆帳?(A)一個月至三個月 (B)三個月至六個月 (C)六個月至九個月 (
9. 淨油機使用什麼作用力以分離雜質及水份?(A) 向心力(B) 離心力(C) 重力(D) 浮力
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71.有關消費金融業務中行銷策略之查核重點,下列敘述何者錯誤?(A)業務代表推廣產品時,應注意服裝儀容、配戴名牌及名片(B)行銷活動贈送之贈品,若寄送日期尚未確定,可以先不說明(C)業務代表推廣產品前
63.有關發卡機構風險控管人員接到授權單位人員通報,欲對持卡人之信用(現金)卡予以設控或解控之作法,下列敘述何者錯誤?(A)有非本人查詢餘額時,應立即設控 (B)知悉持卡人死亡時,應立即設控(C)持卡
2. 在廢氣渦輪機中,能將廢氣壓力轉為機械能的部件為何?(A) 進氣殼(B) 噴嘴環(C) 葉輪(D) 排氣渦殼
10. 主機、發電機、鍋爐、焚化爐等的排煙總管上,按其膨脹伸縮量,加裝何種型式的接頭最為恰當?(A) 滑動式膨脹接頭(B) 套管膨脹接頭(C) 風箱膨脹接頭(D) 銅接頭
4. 柴油機船舶推進系統,若採用變速齒輪箱的間接傳動方式,其主要優點為何?(A) 結構簡單(B) 傳動效率高(C) 機動性能高(D) 經濟效用高
72.辦理程式變更作業,留存下列何種稽核軌跡最值得信賴?(A)於程式變更申請書載明變更內容 (B)列印變更前後整個程式內容(C)僅列印變更部分內容 (D)利用電腦作比對的報表
64.依主管機關規定,除已向主、從債務人訴追或處分擔保品者外,所謂逾期放款是指積欠本金或利息超過清償期多久?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
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5. Do you think it's a bad situation already? ______________ is yet to come.(A) The worst(B) Th
73.辦理檔案資料變更作業,留存下列何種稽核軌跡最值得信賴?(A)於資料變更申請書載明資料變更前後內容 (B)由資料修改人員列印資料變更前後內容之畫面(C)利用變更交易自動留存資料變更前後內容 (D)
65.有關消費金融產品之債權回收,下列敘述何者錯誤?(A)應注重催收績效,也應關心催收之品質 (B)給付給委外公司之佣金應由專人確實覆核(C)委外催收可直接與受託機構簽訂契約,毋庸訂定作業辦法(D)與