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44.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之内部控制制度應包括事項,下 列何者不包括在内?(A)充分瞭解客戶(B)強制客戶定期定額申購(C)洗錢防制(D)銷售行為
問題詳情
44.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之内部控制制度應包括事項,下 列何者不包括在内?
(A)充分瞭解客戶
(B)強制客戶定期定額申購
(C)洗錢防制
(D)銷售行為
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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77.公開發行公司内部控制制度聲明書應由何者出具?(A)内部稽核主管(B)董事長(C)董事會及總經理(D)監察人
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69.關於公開發行公司董事會之召集’除有緊急情事外,其召集通知,應於幾日前通知各董事及監察人?(A)7 a(B)6 a(C)5 a(D)4 曰
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40.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之?(A)請假(B)停止執行業務(C)其他原因出缺者(D)選項ABC皆是
33.依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責?(A)基金保管機構(B)銷售機構的業務員(C)期
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45.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制,何者正確?(A)得投資於未上市、未上櫃股票(B)得投資私募之有價證券或受益憑證(C)得從事證券信用交易(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係
一、在剛性鋪面工程中,混凝土是主要的施工材料之一;請說明於剛性鋪面施工現場進行澆注預拌混凝土作業時會產生材料泌水(Bleeding)之原因,以及如何防止此種施工缺失之發生?(25 分)
41.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市 場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?(A)銷售契約(B)期貨信託契約(C)委任契約(D)風險預告書
34.依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?(A)期貨信託事業之董事長(B)期貨信託事業之董事會(C)期貨信託事業之總經理(D)期貨信託事業之風險管理委員會
79.薪資報酬委員會應定期評估並訂定薪資報酬之對象,不包括下列何者?(A)公司員工(B)公司董事(C)公司監察人(D)公司經理人
46.期貨信託基金以基金绩效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?(A)該基金之绩效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為 收受申購文件(B)廣告所列出之圖表
70.公開發行公司設置審計委員會者,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決 議之事項不包括:(A)内部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)訂定或修正内部控制制度(D
42.信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法 第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多 少百分比,應依規定申請
60.稽核人員最可能偵察出年度最後一星期有未入帳支票之情形為:(A)核閱最後一個月之支票登記簿(B)調節截止日期之銀行對帳單(C)完成對未入帳負債之調查(D)收回銀行詢證回函
80.有關董事會討論薪資報酬委員會之建議,以下何者敘述正確?(A)董事會討論薪資報酬委員會之建議時,僅須考量薪資報酬之數額(B)董事會不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應由全體董事三分之二以上出席,及
67.下列何種情形者,公開發行公司應於事實發生之即日起算2日内辦理公告申報?(A)申購國内貨幣市場基金(B)從事大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本額20%或新臺幣3億元以上(C)買賣公債(D)買賣
71.董事對於董事會會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係,對於該會議事項,下列敘述 何者錯誤?(A)應於當次董事會說明其利害關係之重要内容(B)涉及利害關係之董事姓名、利害關係重要内容之說明、其
43.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?(A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註
一、公務人員 A 於任職期間,因有貪污行為,經法院判決有罪確定,並由其服務機關依公務人員任用法第 28 條第 2 項前段規定予以免職。A 嗣後得否再受任命為公務人員?如其受緩刑宣告或受免刑判決,結果是
47.依「期貨信託基金管理辦法」規定,下列期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述,何者不 符合規定?(A)總風險暴露包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯期貨交易(B)原則上不得超過本期貨信託基金淨
72.上市上櫃公司之董事為自己或他人為屬於公司營業範圍内之行為,應對何者說明其行為之重要 内容,並取得其許可?(A)股東會(B)董事會(C)董事長(D)主管機關
11. 計算=
73.有關上市上櫃公司監察人之規定,下列敘述何者有誤?(A)上市上櫃公司之獨立董事、總經理及財務、會計、研發及内部稽核部門主管人員或簽證會計 師如有請辭或更換時,監察人應深入了解其原因(B)監察人發現
2羽球雙打場地之長與寬各為多長(公尺)?(A)11.4、6.1(B)14.4、5.1(C)12.4、5.1(D)13.4、6.1
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3排球自由球員在比賽中下列敘述何者正確?(A)在前區以高手托球高於球網上端,給予隊友完成攻擊(B)每局開局前,自由球員可以進入球場(C)不得發球但可以攔網或試圖攔網(D)兩替補之間必須完成一球比賽