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28、 ( ) 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?(A) 股務代理機構 (B) 治安機關 (C) 臺灣證券交易所 (D) 行政院金融監督管理委員會
問題詳情
28、 ( ) 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?
(A) 股務代理機構
(B) 治安機關
(C) 臺灣證券交易所
(D) 行政院金融監督管理委員會
參考答案
答案:B
難度:適中0.581395
統計:A(2),B(25),C(10),D(2),E(0)
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96、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金為有價證券之買賣,應依據投資分析報告作成投資決定,並按月提出書面檢查報告,其書面資料之保存期間:(A) 不得少於三年 (B) 不得少於五年 (C)
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60、 ( ) 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報?(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前
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61、 ( ) 公開申購配售之包銷案件,除其他法令另有禁止規定或屬未上市(櫃)承銷案件者,承銷團就申購數量未達銷售數量之差額部分及中籤人認購不足之部分,其總計若未超過該次提出公開申購配售總數多少時,應
34、 ( ) 公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事項,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意? (A) 四分之三 (B) 三分之二【請續背面作答】 (C) 二分之一 (D) 全體成員
29、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
37、 ( ) 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者,其申報生效期間為幾個營業日?(A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
16、 ( ) 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例?(A) 5% (B) 100% (C) 200% (D) 10%
57 在高能直線加速器治療室內有可能會產生中子射線污染,其主要來源是在:(A)靶及準直儀 (B)被照射的病人身上 (C)治療室內的地板 (D)電子射束與照射體的作用
89、 ( ) 使用股票等價自動成交系統之證券商,若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額,超過其淨值之下列何項之倍數時,櫃檯買賣中心得停止其申報買賣?(A) 二倍 (B) 五倍 (C) 十倍 (D)
一、黏 土 礦 物 一 般 由 矽 四 面 體 及 鋁 八 面 體 結 合 而 成 , 試 繪 出 此 矽 四 面 體 及 鋁 八面 體 之 構 造 ; 並 依 其 結 合 方 式 說 明 高 嶺 土
03、 ( ) 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度?(A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 兼採申請核准制與申報生效制 (D) 核准制與實質審查原則
97、 ( ) 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清?(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
15、 ( ) 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何?(A) 經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B) 須由同案刑事部分之檢察官請求 (C) 須有損害賠償請求權人之
21、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
17、 ( ) 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?(A) 財團法人 (B) 社團法人 (C) 股份有限公司 (D) 人民團體
04、 ( ) 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日
15、 ( ) 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業?(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
98、 ( ) 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務,須先取得那一機關許可?(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 行政院金管會 (D) 經濟部
16、 ( ) 大股東持股計算不包括下列何者之持股?(A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者
92、 ( ) 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃?(A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證
63、 ( ) 非屬公開徵求委託書的受託代理人,除法令另有規定外,所受委託之人數不得超過多少人?(A) 二十人 (B) 三十人 (C) 四十人 (D) 五十人
18、 ( ) 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?(A) 高級業務員 (B) 業務員 (C) 投信投顧人員 (D) 選項ABC任一均可
23、 ( ) 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?(A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
20、 ( ) 公司買回股份之執行期間為多久?(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
58 美國醫用物理學會對吸收劑量的量測有許多規範,如:TG-21、TG-43 及 TG-51 等,而何種規範適用在水中量測? (A) TG-21 (B) TG-21、TG-43 (C) TG-43 (
08、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?(A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
36、 ( ) 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?(A) 先分派董監紅利 (B) 先彌補公司虧損 (C) 先分派股東股息 (D) 先償還債務