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• 57.證券商辦理有價證券買賣融資融券與辦理有價證券借貸業務，對每種證券融券與出借之總金額，合計不得超過多少？(A)總資產的 1% (B)總負債的 3%(C)總淨值的 5% (D)總股本的 7%
• 29.有關銀行辦理存單質借，下列敘述何者錯誤？(A)質借人限原存款人 (B)借款期限不得超過存單到期日(C)必須辦妥質權設定 (D)只要存單簽發行出具拋棄抵銷權同意書，即可質借
• 35.發行商業本票保證期限，最長應在多久以內？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 40.外匯指定銀行辦理客戶（自然人）以外匯存款定存單質押，承作新臺幣授信業務，其外匯存款定存單所有人有何限制？(A)無任何限制 (B)限為外國人(C)限為境外客戶 (D)限為授信申請人本人
• 49.銀行辦理證券投資信託基金保管銀行業務時，下列敘述何者錯誤？(A)基金存款不足時，不可代為墊款 (B)基金存款不足時，不可抵用待交換票據(C)基金資產之保管與帳務處理應由同一人擔任 (D)應於交割
• 58.有關票券商辦理簽證業務，下列敘述何者錯誤？(A)確實核對發行公司及保證人之印鑑 (B)確實審核票券應記載事項(C)融資性商業本票不須經票券商簽證 (D)經票券商簽證之短期票券，代表一筆真實有效之
• 30.依「中華民國銀行公會會員授信準則」之規範，下列何種為間接授信？(A)企業貸款 (B)消費者貸款 (C)出口押匯 (D)承兌
• 36.有關授信覆審之敘述，下列何者正確？(A)覆審人員得覆審自己本身經辦案件 (B)重要授信個案如有需要應辦理實地覆審(C)授信覆審後應每六個月編製覆審報告 (D)須指定未具授信經驗人員辦理覆審
• 41.開狀銀行已辦妥進口擔保提貨後，於收到國外押匯單據正本時，應如何處理？(A)應向進口商徵提匯票 (B)進口商已領貨，無須做任何處理(C)應向進口商徵提保險單 (D)應檢具正本海運提單以掛號向船運公
• 50.保管銀行於辦理全權委託投資保管業務時，應以下列何者名義開立投資買賣帳戶？(A)委任人 (B)受任人 (C)保管銀行 (D)監察人
• 59.票券商業務人員應經向下列何種機構辦理登記後，才可以開始執行業務？(A)銀行業同業公會 (B)證券商同業公會(C)票券金融商業同業公會 (D)證期局
• 31.有關銀行逾期放款及催收款之轉銷，下列何者非屬轉銷時應檢附之證明文件？(A)解散者：政府有關機關之證明 (B)經和解者：和解筆錄或裁定書(C)逾清償期一定期間之放款者：存款證明書 (D)受破產之宣
• 37.依中央銀行規定，辦理新臺幣多少金額以上等值外幣之交易結匯案件，應依外匯收支或交易有關證明文件詳實填寫「外匯收支或交易申報書」辦理申報？(A)二十萬元 (B)三十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬
• 42.有關投資事項之敘述，下列何者正確？(A)人手不足由後台人員兼任前台交易員(B)購入同一發行人之有價證券須訂最高控管額度(C)買賣票券紀錄單無須紀錄交易時間(D)庫存票券未定期盤點
• 51.受託銀行以信託財產購買本身業務部門經紀之有價證券時，應經下列何者書面同意？(A)委託人 (B)受益人 (C)信託監察人 (D)信託部主管
• 60.有關訪催客戶之要領，若遇客戶無人在家時，下列敘述何者錯誤？(A)可留下字條張貼，並拍照存證 (B)觀察信箱內物品是否已無人居住(C)徵詢當地村、里、鄰長客戶居住狀況 (D)設法入內查看並在大門上
• 32.原貸七年期房屋貸款，付款滿三年後未依約攤還月付金，餘欠本息 100 萬元。若欲以協議清償條件之履行免以列報逾期放款，則其於原殘餘年限內須分期償還之最低總金額為何？(A) 10 萬元 (B) 30
• 38.指定銀行自行訂定並報央行同意核備之新臺幣與外幣間交易總部位限額，其中無本金交割新臺幣遠期外匯及新臺幣匯率選擇權二者合計之部位限額，不得超過總部位限額之多少？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)
• 43.商業銀行投資各種有價證券之餘額，除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單或中央銀行儲蓄券外，不得超過下列何者之百分之二十五？(A)銀行核算基數 (B)銀行淨值(C)所收存款總餘額及金
• 52.有關銀行辦理財富管理業務之敘述，下列何者錯誤？(A)對客戶負有忠實義務 (B)提供客戶資產負債組合之解決方案(C)以提供諮詢意見為中心 (D)以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的
• 61.銀行消費金融產品之策略與規劃，應從下列何者開始？(A)作業流程 (B)產品定位 (C)市場分析 (D)利潤模型
• 44.銀行辦理短期票券投資業務，下列各項措施何者有缺失？(A)短期票券投資風險控管，原則上以該票據之發票人（行）為歸戶對象(B)買入商業本票中，由自行營業單位保證之比率甚高(C)定期評估保證機構或承兌
• 53.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務；對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品，應提供一般客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約？(A)三個月；五日 (B)三個月；七日(
• 62.有關消費金融產品的特性，下列敘述何者錯誤？(A)客戶量須達一定規模才有利潤 (B)每筆承作成本高(C)多屬於中長期融資，且不具自償性 (D)風險程度低是首要原則，收益相對可不予考量
• 54.銀行辦理財富管理業務，對於法令遵循之查核，至少應多久進行一次？(A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年