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• 45.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
• 19.公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東’其股票之轉讓應自取得其身分之曰 起並於一定期間屆滿後’始得轉讓’否則有短線利益歸入公司之適用。所稱「一定期間」為？(A)—個月(B)三個
• 11.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者？(A)基金管理機構 (B)银行(C)保險公司 (D)證券集中保管事業
• 37.集中交易市場早上開盤交易時間為：(A)八時(B)八時三十分(C)九時(D)十時
• 28.發行人募集舆發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業曰生效？(A)七個營業曰(B)十二個營業曰(C) 二十個營業曰(D)三十個營業曰
• 46.證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶内之擔保品？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
• 20.證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？(A)五年(B)四年(C)三年(D)—年
• 12.證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議’其仲裁方式為？(A)強制仲裁(B)約定仲裁(C)任意仲裁(D)協議仲裁
• 38.證券商得為認購(售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商、(D)經營前三項業務之綜合證券商
• 29.轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數？(A)—萬元(B)五萬元(C)十萬元(D)選項ABC皆可
• 47.已於國内上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國内申請股票上櫃？(A)20%(B)50%(C)60°/o(D)70%
• 21.初任證券商業務人員應於到職後多久内參如職前訓練？ f (A)—個月(B) 二個月(C)半年(D)—年
• 13.有關有價證券之募集與發行買賣等事項’證券交易法對公司法而言為何種法律關係？(A)低位階法律關係(B)程序法律關係(C)沒有關係(D)特別法律關係
• 39.有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A)係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有
• 30.曱上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制?(A)不得低於發行日標的股票之開盤價(B)不得低於申請通過時標的股票價格'(C)不得低於發行曰標的股票之收盤價(D)無限制
• 48.證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？(A)客戶融券餘額(B)客戶融資餘額(C)配股率(D)收盤價
• 22.普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A)三個月(B)半年(C) 一年(D)—年
• 40.某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人’請問甲得代理之股數為多少？ (A)百分之三(B)百分之一(C)百分之十(D)無限制
• 49.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債(B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
• 31.上市(櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月十日(B)次月十五曰(C)次月月底前(D)沒有強制規定
• 23.有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範’櫃檯買賣市場不適用者有那些？(A)禁立操縱行為(B)禁jL內部人為短線父易之行為(C)禁止内線交易之行為(D)不得為場外交易
• 41.申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新台幣多少元以上？(A) 二億元(B)三億元(C)五億元(D)十億元
• 50.開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為?(A)按面額(B)按契約公式(C)依買回請求到達之次一營業曰基金淨值計算(D)依買回請求當日基金淨值言1：算
• 32.公開發行公司股票初次上市、櫃時，承鎖商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？ (A)證基會(B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)證交所或櫃買中心
• 42.下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段？(A)8 : 30〜9 : 00(B)9 ： 30〜9 : 50(C)ll ： 30〜11 ： 50(D)13 : 35〜14 ： 00