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25、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
問題詳情
25、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?
(A) 不分參加人別混合保管
(B) 分參加人別分別保管
(C) 分參加人別獨立保管
(D) 分股票和債券分別保管
參考答案
答案:A
難度:適中0.675
統計:A(54),B(6),C(8),D(8),E(0)
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26、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日
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09、 ( ) 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處?(A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上,四十萬元以下
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31、 ( ) 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤?(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
63、 ( ) 認購權證一交易單位為:(A) 一千個認購權證單位 (B) 五百個認購權證單位 (C) 三百個認購權證單位 (D) 一百個認購權證單位
07、 ( ) 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之?(A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日
67、 ( ) 下列何者非公開收購之停止事由?(A) 被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化,經公開收購人提出證明者 (B) 公開收購人破產 (C) 被收購有價證券之公開發行公司股價上漲
76、 ( ) 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?(A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日
23、 ( ) 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?(A) 逐日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
38、 ( ) 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述何者錯誤?(A) 所記載之內容不得有虛偽或欠缺之情事 (B) 封面右上角應刊印普通股股票代碼 (C) 內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由發行人及其負
37、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C
29、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
32、 ( ) 證券交易法所規定之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起逾幾年不行使而消滅?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
47、 ( ) 發行人發行員工認股權憑證依規定向行政院金融監督管理委員會提出申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
27、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標?(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
12、 ( ) 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤?(A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買
77、 ( ) 集中交易市埸對買賣特定種類股票,其數量過鉅,且依通常交易處理足以影響正常市況者,可透過何種方式為之?(A) 拍賣 (B) 標購 (C) 盤後買賣 (D) 以上皆是
66、 ( ) 某上櫃公司A董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人,請問甲得代理之股數為多少?(A) 百分之三 (B) 百分之一 (C) 百分之十 (D) 無限制
65、 ( ) 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假
39、 ( ) 上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報?(A) 一萬股 (B) 二萬股 (C) 三萬股 (D) 五萬股
19、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
33、 ( ) 股份有限公司發行新股時,原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購?(A) 10%~20% (B) 10%~15% (C) 10%~30% (D) 3%~15%
41、 ( ) 證券商半年度財務報告,應於每半營業年度終了後幾個月內依規定公告並申報?(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
24、 ( ) 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?(A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
08、 ( ) 依證券交易法第 157 條規定,歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
22、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
15、 ( ) 下列何者非屬證券交易法上之有價證券?(A) 投資信託事業發行之受益憑證 (B) 商業本票 (C) 政府債券 (D) 新股認購權利證書
21、 ( ) 下列何種行為依證券交易法之規定,應處以罰鍰?(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計