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257 發現保險單錯誤記載時,金融從業人員應如何處理才屬正確的? (A)只要要保書填寫正確即可 (B)立即送回保險公司更正或重新製作保單 (C)保險從業人員於錯誤處更正後,簽名即可 (D)錯誤處未達三
問題詳情
257 發現保險單錯誤記載時,金融從業人員應如何處理才屬正確的?
(A)只要要保書填寫正確即可
(B)立即送回保險公司更正或重新製作保單
(C)保險從業人員於錯誤處更正後,簽名即可
(D)錯誤處未達三個,可不必更正
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(4),C(0),D(0),E(0)
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265 金融從業人員張三與客戶李四是青梅竹馬,因此張三可以: (A)代領李四的對帳單再親手交付 (B)和李四約定利益分享、損失共同承擔 (C)代為保管李四的存摺、印鑑 (D)以上皆非
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293 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用(B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績,無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應
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284 關於誠實信用及禁止行為的敘述,何者正確? (A)考量顧客的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知 (B)為了獲取更高利益,可以私下與客戶訂立契約(C)管理客戶資產時,需採誠實信用及抱持善良
275 當客戶委託資產給你時,應該秉持著何種原則?(A)忠實管理 (B)善良管理人 (C)誠實原則 (D)以上皆是
266 金融從業人員張三因疏忽未依客戶指示買賣,結帳時才發現錯誤,下列哪一種處理方式較正確? (A)請客戶念在多年交情,承認該筆交易 (B)視損益情況,如果獲利可不用處理 (C)誠實告知客戶及公司,協
258 金融從業人員於保險業務招攬時,不慎對商品作出不正確之解釋,應如何正確處理?(A)不影響,因口說無憑 (B)口述僅供參考,一切以要保書或文宣為準(C)立即對客戶提出更正及正確解釋說明 (D)認知
294 應以誠信之態度提供專業服務,誠信係由誠實與公正所組合,不能附屬於個人利益,以上敘述屬於何項原則?(A)資訊公開原則 (B)誠信原則 (C)客觀性原則 (D)能力原則
285 下列何者為證券業務人員不得為之行為? (A)本誠實及信用原則執行業務(B)招攬、媒介、促銷未經核准的有價證券 (C)依據客戶委託事項及條件,執行有價證券之買賣 (D)受理客戶本人開戶
276 就受託人與信託關係而言,忠實義務之原則為何? (A)受託人不得置身於信託財產利益與受託人個人利益彼此衝突之地位 (B)受託人於處理信託事務時,不得自己得利 (C)受託人處理信託事務時,不得使第
267 金融從業人員面臨客戶交易虧損時,如何處理才適當? (A)保證與客戶共同承擔損失 (B)竄改客戶交易資料、美化帳單 (C)為免責備、避不見面 (D)以誠懇的態度告知客戶實際狀況
259 金融從業人員從事保險業務招攬應以何種態度經營及建立客戶群? (A)專業誠信之態度 (B)得過且過之態度 (C)業績至上 (D)自身利益優先
295 金融從業人員對不當利益應:(A)可接受招待 (B)不可收現金,有價證券則不限 (C)不得接受 (D)可收禮品
286 下列何者為證券業務人員不得為之行為? (A)挪用客戶的有價證券或款項(B)向不特定多數人推介買賣特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券(D)以上皆是
277 當客戶將資產委任給你管理時,應秉持著何項原則? (A)為了管理方便,可以私下將客戶資產移轉至自己名下 (B)當客戶資產價值增加時,可以私下向客戶抽取佣金(C)由於工作因素,常可接觸到許多尚未公
268 金融從業人員因個人疏忽,未在申購截止日前向公司提出客戶之商品申購書,下列何者敘述為正確處理態度? (A)銷毀客戶的申購書,假裝沒有這回事 (B)誠實告知客戶及公司,協商解決方法 (C)宣稱已繳
260 金融從業人員發現客戶需求與其公司所提供保險商品有落差時,應採取下列何種作為? (A)不擇手段,爭取業務 (B)避重就輕,轉移焦點 (C)誠實面對,據實說明(D)藉巧妙說詞掩蓋事實
296 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務?(A)銀行存款櫃檯人員 (B)證券商債券交易員 (C)保險公司核保人員 (D)以上皆非
287 金融從業人員應忠實執行業務,以下何種行為是錯誤的? (A)不得因執行業務而享有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致
278 對於金融從業人員而言,下列敘述何者正確? (A)由於獲悉 A 公司內部訊息,然受限於在 A 公司上班,因此,只能利用人頭戶來獲取報酬 (B)對於客戶資產帳面價值的增減,為了不讓客戶壓力太大,善
269 金融從業人員應忠實執行客戶之委託,下列敘述何者正確? (A)客戶的委託損及其權益,仍然忠實執行不用告知 (B)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣,即應確實代 A 跟單 (C)未經確認客戶之
261 金融從業人員於保險業務招攬時,得要求要保人履行據實說明義務,係屬下列何種原則? (A)損害補償原則 (B)保險利益原則 (C)主力近因原則 (D)最大誠信原則
297 下列何者為正當行為? (A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介 (B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准,不得全權代理客戶買賣有價證券 (D)
288 金融從業人員從事信託業務,以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人,如有不法之利益時,應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資,不得故意建議客戶投資 (D)有不法
279 下列何項屬於金融從業人員的忠實誠信原則? (A)掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的,提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,不得有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為 (B)對客戶的要求與疑問,
270 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者非禁止行為? (A)教育客戶利用電子系統買賣,以爭取買賣時間 (B)如客戶業務繁忙,請其事先在委託書蓋章,再代理買賣 (C)代客戶領取密碼 (D)為節省時
262 金融從業人員於保險業務招攬時,得約束要保人或被保險人的事項有告知、通知、保證,是基於何種原則? (A)最大誠信原則 (B)利益衝突原則 (C)損害賠償原則(D)以上皆非
【題組】2.Melodrama