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15.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?(1)得以現金繳;(2)得以經核准之有價證券繳交;(3)有價證券抵繳結算保證金之比列,由期貨結算機構定之;(4)結算保證金之
問題詳情
15.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?(1)得以現金繳;(2)得以經核准之有價證券繳交;(3)有價證券抵繳結算保證金之比列,由期貨結算機構定之;(4)結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定:
(A)(2)、(3)、(4)
(B)(1)、(2)、(4)
(C)(1)、(4)
(D)(1)、(2)、(3)。
參考答案
答案:B
難度:適中0.659091
統計:A(0),B(29),C(4),D(7),E(0)
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13.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列何項支應順序之敘述何者正確?(A)違約期貨結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 (B)其他期
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17.期貨結算機構對於下列向結算會員收取或自行提撥之何種款項,毋須開立專戶儲存?(A)交割結算基金 (B)賠償準備金 (C)結算保證金 (D)特別盈餘公積。
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18.期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?(1)可與自有資產合併存放;(2)必須與自有資產分離存放;(3)自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;(4)自
32.依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確?(1)支付價金的一定成數;(2)雙方達成約定即可;(3)取得他方授與之一定信用額度;(4)向期貨商辦理登記。(A)34 (B)1
33.關於期貨交易之規定,下列何者正確?(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數等契約 (C)不一定在期貨交易所進行交易 (D)選項A、B
34.依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤?(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約,全部不適用期貨交易法 (B
35.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約
58.依我國期貨交易法之規定,下列何種情形應先經行政院核准?(A)主管機關核准外國期貨經紀商 (B)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定 (C)主管機關核准新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約 (D)主
9.依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
177.依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶?(A)甲年滿二十歲,惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者 (C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案
217.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?(1)對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;(2)與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;(3)提供帳戶供期貨交易人交易:(A)僅(1)
185.下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立?(A)期貨商之董事 (B)期貨商之總經理 (C)期貨商之業務員 (D)期貨商總務人員之配偶。
123.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者
14.有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構。
192.對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?(A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開
131.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)
195.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託
196.期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易
55.公司制期貨交易所之業務委員會成員,至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商?(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)四分之三。
197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B)所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C)期貨商業務員之委
198.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至小一年 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨
199.期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確?(A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託 (B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託 (C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商
200.期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確?(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行
226.期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)全權委託 (C)自行查核或法令遵循 (D)交易決定。
141.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(E)內部稽核;F.主辦會計。下
231.證券商申請經營期貨交易輔助業務,須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。
239.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限?(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項