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• 74.有關消費金融催收業務中法院保證金之處理，下列敘述何者錯誤？(A)屆期由法院自動退回保證金(B)向法院繳交保證金應經權責人員核准(C)應確實辦理保證金追蹤與管理(D)於追蹤及監督之個案，結案時應及
• 75.金融機構在提供網路銀行轉帳服務時，下列何種帳戶得排除「無法否認傳遞訊息」及「無法否認接收訊息」之安全設計？(A)跨行帳戶 (B)自行帳戶 (C)約定帳戶 (D)非約定帳戶
• 76.下列何者非屬金融機構因提供網路銀行服務所帶來之效益？(A)降低營運成本 (B)不受地緣限制(C)各項業務將逐步轉到網路銀行上 (D)如同電話語音系統，僅能單向傳遞訊息
• 77.目前主管機關訂定網路銀行業務之電子轉帳及交易指示，採 SSL 安全機制者，其有關客戶端之安控軟體，下列何者正確？(A)電子錢包 (B)瀏覽器（如 IE） (C)自然人憑證 (D)金鑰安控程式
• 78.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行，其最近一季底逾期放款比率高於多少時，所辦理之衍生性金融商品，應以避險目的為限？(A)3% (B
• 80.有關銀行從事衍生性金融商品之交易，下列敘述何者錯誤？(A)以名目本金衡量信用風險(B)通常以收受抵押品或投保來降低信用風險(C)應於財務報表揭露衍生性金融商品交易狀況(D)衍生性金融商品較為複雜
• 2. 期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產，「不」包括下列何者？(A)因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (B)申購價款所生孳息(C)受益憑證申購手續費 (D)基金所購入之各項資產
• 3. 下列敘述何者「錯誤」？(A)期貨交易盈餘金額，應存入保證金專戶(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加
• 4. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設何種委員會？(A)業務委員會、內部稽核委員會 (B)業務委員會、法律遵循委員會(C)法律遵循委員會、內部稽核委員會 (D)業務委員會、紀律委員會
• 5. 期貨顧問事業舉辦講習、座談會或說明會等活動，如邀請外部人士擔任講師或貴賓分享心得時，下列敘述何者「錯誤」？(A)應事先查證該人士真實身分及合宜性(B)應將會議中所有對外資料事先確實審查(C)應查
• 6. 對不特定人募集期貨信託基金時，以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜？(A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商(B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業(
• 7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確？(A)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承
• 8. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者「不」需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？(A)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員(B)期貨經紀商擔任招攬
• 9. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者「錯誤」？(A)其顧問服務對象包括期貨商(B)其顧問服務對象包括期貨信託事業(C)其業務範圍僅限於國外期貨交易(
• 10. 經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，下列敘述何者正確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (
• 11. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報公會理事會決議，得為處分並函報目的事業主管機關處置？(A)二分之一委員出席，出席委員過半數通過(B)二分之
• 12. 下列何者「非」擔任期貨信託事業之董事長所應具備之資格：(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者(B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位
• 13. 期貨商業務員除從事期貨交易之主辦會計者外，應具備之資格條件，下列何者為「非」？(A)經中華民國期貨業商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之業務員測驗合格者(B)經期貨交
• 14. 下列何行為「非」屬於我國期貨交易法所稱之對作行為？I.全權交易；II.交換交易；III.擅為交易相對人；IV.配合交易。(A)I、II (B)III、IV(C)I、III (D)II、IV
• 15. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定，下列敘述何者正確？(A)提列比率為 10%(B)金融監督管理委員會得視其盈餘狀況指定每年提列之比率(C)應於每年稅前盈餘項下提存(D)累積金額已達實收資本額
• 16. 違反我國期貨交易法內線交易禁止規定之行為人，在偵查中自白，如自動繳交全部犯罪所得者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，其刑責可獲得如何減輕？(A)免除其刑 (B)減輕其刑至 1/2(C)減
• 17. 關於客戶保證金之規定，下列敘述何者「錯誤」？(A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)非依規定，不得對該款項請求扣押 (D)不得為期貨交易人支付經紀商之手續費
• 18. 有關期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者「錯誤」？(A)申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限(B)期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準(C)期貨交
• 19. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，期貨結算機構「不」得採取下列何種措施？(A)警告 (B)課以違約金 (C)罰金 (D)停止其結算業務
• 20. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？(A)無累積虧損 (B)累積虧損最多不超過實收資本額的 5%(C)累積盈餘至少為實收資本額的 1