資訊推薦

• 584 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何 者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的
• 585 下列何者是屬於金融消費者保護法所稱的金融服務業？(A)證券業(B)銀行業(C)期貨 業(D)以上皆是
• 586 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務，在何種狀況下，才可予以公開？ (A)已經公開者(B)依法令規定可公開者
• 587 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替其 操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章 之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢
• 588 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理 (B)試行調處(C)進行評議(D)以上皆是
• 589 金融服務業招攬、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為正確？ (A)對金融消費者所負擔之的義務不得低於所廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明(
• 590 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導，下列敘述何者為正確？(A)不得引薦個 別金融商品或服務(B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所 以保證安全無虞(C)對應經而未經主管機
• 591 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，依法皆受到主管機關的監督管理，下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之？(A)電腦、傳真、電話、手機簡訊、 廣播、跑馬燈(B)宣傳單、布條、招牌、公
• 592 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列敘述何者不是正確的作法？ (A)應訂定宣傳資料製作規範與散發公布之控管流程(B)宣傳資料於對外使用前，應 按業務種類，先行審核(C)全權交付廣告
• 593 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
• 594 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前，下列敘述何者為正確？(A)應充分了解金融消費者之相關資料，以確保該商品或服務對金融消費者之適合度(B)應向金融消費者充分說明該金融商品、服
• 595 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受
• 596 證券商辦理基金銷售業務，為提升對基金投資人之服務並保障其權益，證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
• 597 政府為更積極保護證券投資人，訂定多種專業法律，請問下列何者不屬於此種專業法律？(A)證券交易法(B)組織犯罪防制條例(C)金融消費者保護法(D)證券投資人及期貨交易人保護法
• 598 金融服務業在向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險，下列何者不是應遵守的基本原則？(A)應本於誠實信用原則，並以金融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之(B)任何說明或揭露之資
• 599 依金融消費者保護法之規定，金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險之金融消費者，是指下列何者？ (A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人(B)契約相對人為無行為能力
• 600 證券商經營有價證券承銷、自行買賣、受託買賣等業務，應由何人執行 ? (A)公司 一般職員(B)公司董事或監察人(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合 格之業務人員(D)以上人員皆可
• 601 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之，不得以不合理之收費招攬或從事業務，其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激
• 602 老李至公務機關接洽業務時，下列敘述何者正確？(A)花錢要求加快申請案件審理， 沒有要求公務員違背職務，並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報價額， 僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金
• 603 公司在本身合乎規定之情形下申請案件，僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品，是否合法？(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務行賄 罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不
• 604 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者，下列敘述何者正確？(A)將餽贈之財物 請公務員配偶代轉，該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增進基 本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價
• 605 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係，而作為公務員職務之對價有「賄賂」 或「不正利益」，下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」？(A)招待至溫泉飯店住 宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D
• 606 小張因案件申請業務至主管機關洽公，下列敘述何者正確？(A)適逢農曆春節前夕， 基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件，依主管機關規定程 序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休
• 607 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述，下列何者不正確？(A)請託關說是指其內 容涉及機關業務具體事項之決定或執行，且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者(B)要求制訂徇私之特殊規
• 608 下列何者不屬公務員廉政倫理規範禁止公務員收受之「財物」？(A)高爾夫球場會員 證(B)旅宿業者公關票(C)公司印製之月(年)曆(D)農特產禮品