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• 複選題4. 小竹同學以兩種金屬 A、B 、電解質 A 2＋ (aq)、B2＋ (aq) 及鹽橋構成電池。常溫常壓下，他操作改變兩杯電解質的濃度比值，並測量電池電動勢得到結果如附圖。已知 A、B 兩 金
• 2. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？ (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 3. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？ (A)12 (B)15 (C)20 (D)30
• 4. 甲投信公司申請募集金利債券基金，欲從乙、丙二家銀行中挑選一家擔任該債券基金之保管機構，乙銀行係持有甲公司股份 10%之股東；丙銀行為甲公司金滿意股票基金簽證之銀行，請問二家銀行中，何者 可以擔任
• 5. 依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體？ (A)基金銷售機構及其董事 (B)
• 6. 網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後，始知有違反規定者，應依下列機關通知之期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置？ (A)金管會 (B)數位發展部 (C)公平交易委員會 (D)司法
• 7. 境外基金之銷售機構最多得在國內代理幾個境外基金之募集與銷售？ (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
• 8. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？ (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
• 9. 投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊？ (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績
• 10. 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？ (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型
• 11. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減 損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？ (A)事
• 12. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶訂定委任契約時，有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者錯誤？ (A)應於簽約時於全權委託保管機構一次存入全部委託金額 (B)應於簽約時於全權委託
• 13. 依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為： (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新
• 14. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化，應至少多久與客戶進行一次訪談？ (A)每個月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 15. 下列何者不得為投信事業之專業發起人？ (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
• 16. 某投信基金規模 10 億元，目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票，但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額
• 17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？ (A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由
• 18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？ (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20% (B)
• 19. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行？ (A)全權委託契約之客戶 (B)全權委託之受任人 (C)全權委託保管機構 (D)全權委託保管
• 20. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？ (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主
• 21. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公
• 22. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料
• 23. 投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下，依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定？ (A)投資委員會 (B)風控委員會 (C)董事會 (
• 24. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？ (A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品 (B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金，要求投資人簽署風險預告書 (C)銷售某基金 B 級別時，考量 B
• 25. 下列投信事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？ (A)基金需成立滿六個月以上者，始能刊登 (B)不得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C)基金績效與指標（ben