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85、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用?(A) 個股收盤前10分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1元者 (C) 處置證券 (D) 以上皆不適用
問題詳情
85、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用?
(A) 個股收盤前10分鐘
(B) 個股開盤參考價低於1元者
(C) 處置證券
(D) 以上皆不適用
參考答案
答案:D
難度:簡單0.772727
統計:A(0),B(0),C(3),D(17),E(0)
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54、 ( ) 甲上市公司申報資本公積轉增資案件,則經申報生效之日起,屆滿幾個營業日自動生效?(A) 十二個 (B) 十個 (C) 七個 (D) 為申請核准
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48、 ( ) 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D)
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26、 ( ) 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?(A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
87、 ( ) 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?(A) 召開後次月五日前 (B) 召開後次月十日前 (C) 召開當月月底前 (D) 召開後當日申報
27、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?(A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
16、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?(A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
53、 ( ) 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式之公開說明書?(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 以上皆是
30 關於唇顎裂之發生率的敘述,何者為非?(A) 亞洲人發生率為白種人的兩倍 (B)左側:右側:雙側=6:3:1 (C)雙側唇裂有 86%合併顎裂 (D) 67%的病患有 family history
38、 ( ) 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?(A) 一年 (B) 九個月 (C) 三個月 (D) 六個月
32 黏膜下顎裂(submucous cleft palate)病患有多少百分比產生 velopharyngeal insufficiency,需要手術治療? (A) 15 (B) 35 (C) 55
28、 ( ) 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?(A) 債權人應就證券投資事業之自有資產與基金資產擇一求償 (B) 債權人須先就證券投資事業之自有資產求償後,始能就基
43、 ( ) 證券投信事業之董事、監察人或經理人,除經主管機關豁免規定外,不得從事下列何項之行為?(A) 投資於其他證券投資信託事業 (B) 擔任其他投信事業或證券商之董事、監察人或經理人 (C)
74、 ( ) 委託人不按期履行交割代價或交割證券者,即為違約,證券商得收取之違約金上限相當成交金額之百分幾?(A) 5% (B) 10% (C) 2% (D) 7%
50、 ( ) 團體訴訟得由幾人以上同一證券事件受損害之證券投資人授與訴訟實施權後,保護機構得以自己之名義起訴(A) 10人 (B) 20人 (C) 30人 (D) 不限人數
23、 ( ) 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不得超過該證券之多少個成交單位?(A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個
49、 ( ) 有關代客操作,下列敘述何者正確?(A) 所謂代客操作,主要是讓投資事業從事一種全權委託的活動 (B) 代客操作可以說是針對單一、個別的投資人進行投資時的量身訂作,完全是按照單一客戶的需
36、 ( ) 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保?(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
83、 ( ) 假設不考慮週休二日及每週以六個營業日計算前提下,若六月十五日(星期三)為某股票除權日,則以下說明何者為真?Ⅰ十日為融券最後回補日;Ⅱ十六日為最後過戶日;Ⅲ二十日為權利分派基準日(A)
77、 ( ) 科技事業申請上市,其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不低於財務報告所列示股本多少?(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
32、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
44、 ( ) 依現行規定,運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過基金淨值之下列何項之比率:(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十
22、 ( ) 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:(A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
88、 ( ) 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存?(A) 買賣損失準備金 (B) 違約損失準備金 (C) 給付結算基金 (D) 交割結算基
24、 ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
86、 ( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
46、 ( ) 投資顧問事業若有聯合炒作行為,得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金?(A) 一千萬元以上二億元以下 (B) 三百萬元以下 (C) 五千萬元以下 (D) 一百萬元以上五
25、 ( ) 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書?(A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會