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• 16.本行保全防護系統應裝置妥適之警報感應器材，並與委託之保全業者或監控中心連線，由其負責監管與狀況處理。(A)O(B)X
• 17.每日辦理大出納庫存現金盤點作業，除按庫存現金明細表清點現金大數外，應以隨機方式選取未經捆紮之鈔券或庫房鐵櫃（金庫）外側之鈔券細點。(A)O(B)X
• 18.本行提回有顯屬偽、變造之交換票據時，可用票據影本及付款交換單位正式公函退票，而將原退票據由付款交換單位移送警察機關偵辦。(A)O(B)X
• 19.本行庫房鑰匙及密碼之管理，其中內庫門副份鑰匙（或密碼）由出納人員執管，正份鑰匙（或密碼）密封後交經理或副理保管。(A)O(B)X
• 20.本行「自行查核監查人」於營業終了應抽查櫃員保管之現金每月至少二次，每次抽查比率須達當日櫃員人數 3 分之 1 以上，並記錄於登記簿備查，以防弊端。(A)O(B)X
• 21.票據上蓋他行或聯行之特別平行線，或已由他行加蓋雙線交換經收圖章時，如經背書委託代收者，得予收取。(A)O(B)X
• 22.客戶遺失本行發給之領款號牌，倘號碼牌持有人為軍政機關且為領取支票者，得憑具結書或公文權宜辦理。(A)O(B)X
• 23.保管新臺幣庫存新鈔額度，除農曆除夕前後 30 天外，限 100 萬元以下。(A)O(B)X
• 24.支票不得記載利息及利率。(A)O(B)X
• 25.為加強存匯、出納、代理、保管箱業務重要文書等保管安全，各營業單位應指定襄理（科長）級以上之專責人員每半年辦理 1 次檢核，並將檢核結果填製檢核清冊，保管 3 年備查並列入移交。(A)O(B)X
• 26.證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。(A)O(B)X
• 27.有關興櫃股票之櫃檯買賣交易應以現款現貨為之，但如經主管機關核准後，亦得為信用交易。(A)O(B)X
• 28.委託人與本行簽訂融資融券契約開立信用帳戶時，每人以一戶為限。(A)O(B)X
• 29.有關當日有效(ROD)之委託買賣申報，係指買賣申報輸入時，如未能於當次搓合全部成交，其餘量取消。(A)O(B)X
• 30.開立信用交易帳戶的財產證明如為金融機構存款證明者，應以最近三個月之平均餘額為計算基準。(A)O(B)X
• 31.有關以附條件交易型態買賣政府債券時，其所約定買回或賣回之日期，不得跨越還本日或付息日且不得超過一年。(A)O(B)X
• 32.有關本行受託買賣為台灣證券交易所公告變更交易方法的上市股票，應先向委託人預收足額或一定成數款券。(A)O(B)X
• 33.有關證券經紀業務交易的錯帳處理資料，最遲應於處理次三營業日上午十二時前輸入交易所或櫃檯買賣中心電腦。(A)O(B)X
• 34.代銷有價證券時，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券未能全數銷售而有剩餘數額的部分，得退還發行人。(A)O(B)X
• 35.有關中央登錄債券清算銀行，係指經中央銀行委託辦理中央登錄債券登記與款項交割轉帳及到期辦理還本付息之銀行及台灣集中保管結算所。(A)O(B)X
• 36.下列何項屬於原始憑證之對外憑證？(A)本行製存之領料單 (B)本行自外取得之合約(C)本行給予客戶之銷售發票 (D)本行自外取得之進貨發票
• 37.本行營業稅及印花稅實際繳納時，其帳務處理，下列何者正確？(A)（借）業務費用（貸）應付其他稅款(B)（借）應收其他稅款（貸）業務費用(C)（借）庫存現金（或相關科目）（貸）應收其他稅款(D)（借
• 38.本行指標利率係採本國主要銀行何種存款之平均利率為計算標準？(A)一年期定期存款（機動） (B)三年期定期存款（固定）(C)一年期定期儲蓄存款（機動） (D)一年期定期儲蓄存款（固定）
• 39.金融業銷售收入所開立具營業發票性質之收據，得免納印花稅者，下列何者正確？ A.保管箱營運收入 B.營業資產租金收入 C.信用卡手續費收入 D.放款之現金利息收入(A)僅 ABC (B)僅 BCD
• 40.下列款項之列帳，何者須先經主管核准後始得辦理？ A.應收 B.預付 C.暫付 D.應付(A)僅 ACD (B)僅 BCD (C)僅 ABC (D) ABCD