資訊推薦

• 55證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 56證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5
• 57證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 58證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 59投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為?(A)藉證期會核准做為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是
• 60以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效(指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 61以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登?(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 62總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報?(A)5(B)10(C)15(D)20
• 63下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2 年及自
• 64以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登?(A)六個月(B)一年(C)二年(D)三年
• 65基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣 30 元且印
• 66基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元?(A)100(B)200(C)300(D)500。
• 67證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？(A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年
• 68證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為?(A)以所獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲得信用評等
• 69境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)以配息比例為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求(
• 70總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為?(A)開放式基金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)擷取報章雜誌之報導(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或配息率為廣告者，並同時
• 71證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績效之預測(
• 72證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)10(B)5(C)15(D)20。
• 73證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?(A)1000 萬(B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
• 74證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
• 75設置證券投資信託信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。
• 76證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新台幣多少元以上，且最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額?(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億
• 77保險公司為證券投資信託事業發起人時，其持有證券資產總金額應在新台幣多少元以上？(A)５０億(B)８０億(C)１００億(D)１２０億。
• 78銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近１年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名內？(A)５００(B)８００(C)１０００(D)１５００。
• 79基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？(A)１(B)３(C)５(D)１０。