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• 76下列哪一項規令不是屬於銷售行為他律規範？(A)投資型保險商品銷售應遵循事項(B)保險代理人管理規則(C)保險業務員管理規則(D)投資型保險商品銷售自律規範
• 52下列對中小企業銀行的業務說明，何者錯誤？(A)其主要任務為供給中小企業中、長期信用(B)目的在協助中小企業改善生產設備及財務結構，暨健全經營管理(C)得直接投資中小企業，以使其順利取得營運所需資金
• 53下列對中小企業融資的說明，何者錯誤？(A)中小企業信用基礎較差(B)因財務報表較不健全，因此較難取得商業銀行的信用融通(C)中小企業一般均發行股票以取得資金(D)我國的中小企業銀行的主要任務在提供
• 54依我國銀行法對專業銀行的分類，下列何者不屬於專業銀行？(A)中小企業銀行(B)不動產信用銀行(C)國民銀行(D)信託投資公司
• 55下列說明何者錯誤？(A)商業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(B)工業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(C)商業銀行的主要的資產經營項目之一為對企業放款(D)工業銀行的主要的資產經營項目之一為
• 56下列對我國工業銀行的資金來源的說明，何者錯誤？(A)收受保險業的存款(B)發行金融債券(C)收受商業銀行之轉存款(D)收受財團法人的存款
• 57下列何者不屬於工業銀行的特質？(A)以中長期授信為主(B)資本額必須達到２００億元(C)無法發行金融債券(D)主要在提供工業信用。
• 58依據銀行法的規定，工業銀行係提供何種信用？(A)中小企業信用(B)輸出入信用(C)工業信用(D)外銷信用
• 59依銀行法規定，下列哪一銀行不屬於專業銀行？(A)工業銀行(B)輸出入銀行(C)中小企業銀行(D)信用合作社
• 60下列何者為商業銀行？(A)花旗銀行(B)上海銀行(C)台灣銀行(D)以上皆是。
• 61依照銀行法的規定，短中長期信用的期限如何區分？(A)一年以下為短期，一至三年為中期，三年以上為長期(B)半年以下為短期，半至三年為中期，三年以上為長期(C)一年以下為短期，一至七年為中期，七年以上
• 62下列哪一銀行的「主要任務」不是供給中長期信用？(A)商業銀行(B)工業銀行(C)中小企業銀行(D)不動產信用銀行。
• 63下列那一機構得發行金融債券？(A)商業銀行(B)信託投資公司(C)保險公司(D)以上機構皆不得發行金融債券
• 64銀行法中所稱之銀行不包括下列何者？(A)商業銀行(B)專業銀行(C)信託投資公司(D)投資銀行
• 65依銀行法規定，下列對銀行的敘述何者錯誤？(A)銀行為法人(B)銀行的組織型態原則上以法人及合作社為限(C)非銀行不得經營收受存款(D)非銀行不得經營信託基金
• 66下列何者非屬金融中介機構？(A)保險公司(B)商業銀行(C)農會信用部(D)證券投資顧問公司
• 67下列哪一種機構不屬於金融中介機構？(A)商業銀行(B)保險公司(C)信託投資公司(D)證券金融公司
• 68人壽保險公司發行壽險保單，將是屬於何種證券？(A)初級證券(B)次級證券(C)債務憑證(D)直接證券
• 69下列哪一項證券不屬於次級證券？(A)壽險保單(B)銀行可轉讓定期存單(C)國庫券(D)活期存款
• 70下列何者為非存款貨幣機構？(A)產物保險公司(B)工業銀行(C)台灣銀行(D)合作金庫銀行
• 71下列何種金融機構並非屬於存款貨幣機構？(A)中小企業銀行(B)信用合作社(C)土地銀行(D)國泰人壽
• 72初級市場指的是：(A)發行市場(B)流通市場(C)外匯市場(D)拆款市場。
• 73投資人可在集中市場買賣台塑股票，該市場交是屬於何種類型？(A)初級市場(B)發行市場(C)次級市場(D)店頭市場。
• 74所謂股權市場是指：(A)到期一年以內有價證券的交易市場(B)股票市場(C)透過有組織的公開市場集中於一定場所交易之市場(D)政府或企業提供新的證券銷售給投資人的市場。
• 75所謂店頭市場是指：(A)到期日一年以上有價證券的交易市場(B)股票市場(C)透過有組織的公開市場集中於一定場所交易之市場(D)在集中市場以外進行交易的市場。