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• 3依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180
• 4證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載，應負下列何項刑責?(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(B)1 年以下有期徒刑、
• 5依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責?(A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B
• 6依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責?(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000
• 7. 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務?(A)1(B)2(C)3(D)5
• 8.依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A)1(B)2(C)3(D)6。
• 9.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1 年以上 7 年以下
• 10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境
• 11依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務
• 12未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者?(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處一
• 13中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置?(A)1 個月至 6 個月(B)1 個月至 3 個月(C)3 個月至 6 個
• 14證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月。
• 15證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)6 個月
• 16投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為:(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年。
• 17下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A)訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置
• 18中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律?(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
• 19下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作
• 20證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5.
• 21證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C
• 22保險業申請兼營全權委託投資業務者，應自金管會許可之日起幾個月內，檢具法定文件，向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照？(A)2(B)4(C)6(D)8。
• 23保險業申請兼營全權委託投資業務時，須其最近半年未曾受保險法第１４９條第１項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者？(A)1(B)3(C)5(D)10
• 24下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述，何者錯誤？(A)保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收資本
• 25受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)未負擔損失之表示(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或
• 26受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及公會自律規範之規定，並不得有下列何種情事？(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值之宣傳(
• 27下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定？(A)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)全權委託專責部門之人員不得辦理該部門以外之業務(C)保險業招攬人員如涉及全權委託運用標的