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12、 ( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,應由何機構擬定,並申報何機關核定後實施?(A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
問題詳情
12、 ( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,應由何機構擬定,並申報何機關核定後實施?
(A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會
(C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D) 行政院金融監督管理委員會;證券商商業同業公會
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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94、 ( ) 債券買賣利息之計算為下列何種方式?(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
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15、 ( ) 甲公司為上市公司,設有董事 9 人,其中 3 人為獨立董事,並組成審計委員會。若甲公司擬向其董事長購買土地一筆,該議案於審計委員會討論時,未獲通過,則下列敘述何者正確?(A) 該議案不
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27、 ( ) 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中,以下何者為正確之敘述?(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
95、 ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託?(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
26、 ( ) 有關證券投資顧問事業從業人員之規範,以下何者為錯誤之敘述?(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則(以下簡稱行為準則)為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定,由公司依其僱傭
04、 ( ) 私募有價證券之再行賣出自交付日起幾年內即不受限制?(A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
19、 ( ) 證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,應遵守之規定,下列敘述何者正確?(A) 不以投資上市或上櫃者為限 (B) 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金
30、 ( ) A 購買甲上市公司之股票後,因甲公司爆發財務報告不實之新聞,甲公司股價大跌。A 欲依證券交易法請求損害賠償。下列敘述何者正確?(A) 對於該公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有
71、 ( ) 公開發行公司須經幾家輔導推薦證券商之書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣?(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
28、 ( ) 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
06、 ( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者,資本額
96、 ( ) 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之?(A) 等價成交系統買賣有價證券 (B) 營業處所議價成交買賣有價證券 (C) 固定收益證券交易系統買賣有價證券 (D) 零股交易系統買賣有價證券
48-50為題組◎下圖為銅礦開採及煉製的過程。【題組】48.甲--丁四階段中,哪幾階段署第二級產業?(A)甲乙(B)甲乙丙(C)乙丙丁 (D)曱乙丙丁。
25、 ( ) 證券投資信託事業募集基金,除主管機關另有規定外,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之多少?證券投資信託事業或證券投資顧問事業
2. 臨床上下列何種原因導致急性肺損傷(acute lung injury)之預後最差,死亡率最高?(A) 脂肪栓塞(fat emboli) (B) 敗血症(sepsis) (C) 酮酸中毒(diab
05、 ( ) 下列何者對於股份有限公司股東會之敘述正確?(A) 監察人僅於董事會不為召集或不能召集股東會時,始得召集股東會 (B) 股東會除公司法另有規定外,由董事長召集之 (C) 繼續一年以上,持
88、 ( ) 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:(A) 比照一般股票 (B) 比照變更交易方法股票 (C) 比照零股交易 (D) 比照中央鉅額公債
31、 ( ) 根據公司法第十三條有關轉投資之規定,以下何者為非?(A) 原則上公司轉投資金額不得超過實收股本百分之四十 (B) 公司轉投資時不得擔任合夥事業合夥人 (C) 公開發行公司轉投資欲超過百
【題組】35.若以圖(一)作為底圖,則地圖內容應以何種主題較適合? (A)世界人口密度圖 (B)世界年降水量分布圖 (C)全球洋流分布圖 (D)全球新流感死亡病患分布圖。
16、 ( ) 投資人張三以每股新台幣30 元認購甲上市公司於民國97 年2 月1 日募集發行之新股,其後張三於民國99 年2 月1 日知悉甲上市公司所編製公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿,致其受有新
07、 ( ) 下列關於公司清算之敘述,何者正確?(A) 公司因合併而消滅時,應行清算 (B) 公司於清算完成前,視為未消滅 (C) 公司經中央主管機關撤銷或廢止登記時,免經清算 (D) 公司於清算中
18、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時,關於下列何種決議事項,得以臨時動議提出?(A) 解任監察人之決議事項 (B) 解除董事競業限制之決議事項 (C) 進行有價證券私募之決議事
05、 ( ) 股東甲同時以書面表決、電子表決以及委託書委託代理人出席股東會會議,惟股東會當天甲又心血來潮決定自己出席股東會,則其表決權應如何決定?(A) 以甲親自出席為準 (B) 以書面表決為準 (
22、 ( ) 下列關於證券集中保管帳簿劃撥制度之敘述,何者錯誤?(A) 證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之交割,得以帳簿劃撥方式為之 (B) 以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設
74、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格?(A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
62、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上?(A) 五千萬元 (B) 二億元 (C) 三億元 (D) 六億元
21、 ( ) 證劵投資信託及顧問事業之同業公會至少置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比例由有關專家擔任,其中多少人係由主管機關指派?(A)