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• 20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？(A)審計委員會應至少每半年召開一次(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員(C)審計委員如不能親自出席，得
• 5. 何者不屬於債券保守型投資策略？(A)買入持有法（Buy and Hold） (B)指標設定法（Indexing）(C)免疫法（Immunization） (D)利率預期策略
• 6. 以附買回方式操作債券時，雙方需約定： 甲.利率；乙.到期日；丙.金額(A)僅乙、丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
• 7. 有關債券存續期間之敘述，何者「正確」？甲.是衡量現金流量之平均到期期間；乙.採用簡單平均之計算方式；丙.可用以衡量債券之利率風險(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)重大資產或衍生性商品交易(B)涉及董事自身利害關係之事項(
• 8. 鬍鬚王食品公司每年發放一次股利，已知今年已發放現金股利 2,500 萬元，股利每年成長率固定為 8%，市場對該股票的必要報酬率為 12%。試問：該公司之股東權益總值應為多少？(A)62,500
• 9. 道氏理論與波浪理論最主要的「不」同處，在於下列何者？(A)第一波及第三波 (B)第二波及第四波 (C)第三波及第五波 (D)第一波及第五波
• 10. 有關隨機指標 KD 的敘述，何者「不正確」？(A)有遞延現象 (B)由兩條慢速及快速線所形成(C)KD 值可超過 100 以上 (D)用於短期分析
• 26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D
• 11. 當股價突破五日均線時，要成為好的買點不應該出現下列哪項特徵？(A)股價呈現實體長紅 K 線 (B)五日均線往上揚(C)成交量放大 (D)股價 K 線有長長上影線
• 12. 在 RSI 中，下列何者「不是」使用 RSI 的限制？(A)RSI 有鈍化現象(B)RSI 值僅考慮到收盤價，若有很長上下影線，無法真正反映大盤走勢(C)RSI 在股價行情暴跌時，一般反應遲緩
• 28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行
• 13. H 公司的流動比率高，但速動比率比流動比率低很多，則下列敘述何者「正確」？(A)公司的現金比率相當高 (B)公司有很大的應收帳款部位(C)公司的短期償債能力不錯 (D)公司的存貨及預付款過高
• 14. 以基本分析法來評估公司所隱含的真實價值時，所須考量的因素有： 甲.總體經濟面；乙.各類產業環境；丙.個別公司特質(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 30. 下列有關指數投資證券（ETN）之敘述，何者為非？(A)在證券市場交易 (B)無到期日(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
• 15. 躉售物價指數會受到何種因素影響？(A)進口物價 (B)零售價 (C)批發價 (D)居民消費價格
• 31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？(A)具備每日調整機制(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數
• 16. 報酬率變異數高的股票：(A)受到市場因素變動的影響也必定高 (B)受到個別因素變動的影響也必定高(C)其波動程度必定很大 (D)其期望報酬率也必定高
• 32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？(A)繼續一年以上持有(B)持有已發行股份總數 8%以上(C)持有已發行股份總數 10%以上(D)
• 17. 下列何者為「效率投資組合」之特性？(A)必為風險最小之投資組合 (B)必為報酬率最高之投資組合(C)必為已充分分散風險之投資組合 (D)必為貝它（Beta）值等於 1 之投資組合
• 18. 若無風險利率為 5%，市場組合之期望報酬率為 11%。根據分析，甲股票報酬率 11%，係數為 0.8，乙股票報酬率為 12%，係數為 1.5。依照 CAPM，下列何者為適當的買賣策略？(A)買
• 34. 代辦股務機構，其辦理股務之業務人員中，應有 1/3 以上具備一定資格條件之一，且不得少於五人，一定資格條件為：(A)證券商高級業務員或業務員 (B)股務作業實務經驗三年以上(C)股務作業測驗合
• 19. 若市場投資組合期望報酬與報酬標準差分別為 12%與 20%，無風險利率為 2%。投資組合 P為一效率投資組合，其報酬標準差為 30%，則投資組合 P 之期望報酬為：(A)17.0% (B)18
• 20. 有關戰術性（Tactical）資產配置的描述，何者較為「正確」？(A)通常會參考各資產的過去報酬表現來決定(B)通常須參考投資人的期望報酬來決定(C)通常須參考投資人的風險容忍程度來決定(D)
• 21. 目前臺灣掛牌交易之反向型 ETF 倍數為可放空幾倍？(A)1 倍 (B)2 倍 (C)3 倍 (D)4 倍