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47、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人?(A) 法院 (B) 主管機關 (
問題詳情
47、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人?
(A) 法院
(B) 主管機關
(C) 中華民國仲裁協會
(D) 期貨業商業同業公會。
參考答案
答案:B
難度:適中0.571429
統計:A(11),B(36),C(9),D(4),E(0)
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09、 ( ) 依臺灣期貨交易所業務規則之規定,有關期貨商自行買賣之敘述,下列何者不正確?(A) 期貨商經營經紀及自營業務,應以書面文件區分其為受託或自行買賣 (B) 期貨商自行從事期貨交易,得依臺灣
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38、 ( ) 期貨辦理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A) 交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B) 期貨經理事業每一從事
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31、 ( ) 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A) 充分瞭解客戶、銷售行為 (B) 短線交易防制、洗錢防制 (C) 公司治理 (D) 法令遵循。
10、 ( ) 期貨經紀商在期貨交易中扮演的角色是:(A) 造市者(Market Maker) (B) 結算損益 (C) 居間仲介 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
【題組】 ⑵凸輪機構中,何謂壓力角?(5 分)
48、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?(A) 撤換負責人 (B) 命令停止營
39、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?(A) 在國內募集及銷售之境外基金 (B) 外國證券交易所交易之股票 (C) 外國店頭
32、 ( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者?(A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作
11、 ( ) 持有黃金的人若認為黃金將大幅下挫,可採下列何種避險方式較佳?(A) 買進黃金期貨賣權 (B) 賣出黃金期貨買權 (C) 買進黃金期貨買權 (D) 賣出黃金期貨賣權。
【題組】 ⑶請舉出一個壓力角可保持 0 度的盤形凸輪機構型態,可作圖說明之。(5 分)
49、 ( ) 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定,下列何者不正確?(A) 為發揮自律功能 (B) 為配合期貨市場之發展 (C) 不得收取商業團體法所規定費用以外之費用 (D) 收取費
40、 ( ) 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?(A) 應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B) 期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值
33、 ( ) 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或
12、 ( ) 股份有限公司開立期貨帳戶時,其執行委託單之負責人應由那一個單位授權?(A) 期貨經紀商與該公司董事長共同協議指定 (B) 由公司董事長授權 (C) 由公司董事會授權 (D) 由公司總經
【題組】 ⑷當凸輪機構的從動件運動速度在某些角度不連續時,會有何缺點?(5 分)
50、 ( ) 美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者?(A) 證券暨期貨交易管理委員會 (B) 證券交易委員會 (C) 商品期貨交易委員會 (D) 選項(A
41、 ( ) 期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約?(A) 委任契約 (B) 受託契約 (C) 代理契約 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
34、 ( ) 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:Ⅰ.辦理受益憑證之募集發行及銷售;Ⅱ.期貨交易及相關投資之研究分析;Ⅲ.基金之經營管理;Ⅳ.執行基金之交易及投資;Ⅴ.內部稽核;Ⅵ.主辦會計。下列
13、 ( ) 若出口商對每筆出口貨款均以外匯期貨避險,則出口報價時之適用匯率為:(A) 目前之即期匯率 (B) 期貨匯率 (C) 預期未來之即期匯率 (D) 選項(A)、(B)、(C)均可。
04、 ( ) CBOT 10年中期公債(T-Note)期貨契約規定,其可交割現貨債券距到期日(Maturity)不得少於:(A) 2年 (B) 6.5年 (C) 10年 (D) 15年。
02、 ( ) 根據CBOT規定,七月小麥期貨之第一通知日為:(A) 7月 (B) 6月 (C) 5月 (D) 4月。
42、 ( ) 有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤?(A) 未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員 (B) 未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予
35、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A) 期貨相關現貨商品投資之開戶 (B) 款券之保管 (C) 保證金與權利金之控管 (D) 帳戶之處理
14、 ( ) 期貨商對客戶之保證金低於所需維持保證金的追繳動作是:(A) 每天處理 (B) 三天處理一次 (C) 每週處理一次 (D) 每月處理一次。
05、 ( ) 下列何者非期交所考量調整期貨合約保證金之因素?(A) 期貨合約價格波動性大小 (B) 期貨合約總值大小 (C) 期貨合約交易量大小 (D) 現貨價格波動性大小。
03、 ( ) 臺灣期貨交易所上市之期貨契約,有下列何情事者,得報請主管機關核准停止交易或終止上市?(A) 經臺灣期貨交易所業務委員會建議 (B) 不符公共利益 (C) 喪失經濟效益 (D) 選項(A
43、 ( ) 期貨交易輔助人因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式:(A) 由期貨交易輔助人自行決定 (B) 期貨交易輔助人與契約當事人議定 (C) 應明定於與委任期貨商簽訂之委任契約中 (