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20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之?(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
問題詳情
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之?
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商
參考答案
答案:D
難度:適中0.523888
統計:A(118),B(67),C(69),D(318),E(0)
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11. 下列何種作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定?(A)證券商可擔任保證人 (B)證券商可為票據轉讓之背書行為(C)證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆是
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21. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
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22. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是:(A)所持有之非營業用不動產總額(B)所持有之營業用不動產總額(C)所持有之營業用不動產及設備總額與非營業用不動產總額合計(D)所持有之營業用之固定資產
23. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
32. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?(A)開戶順序 (B)財力大小【請續背面作答】(C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
24. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?(A)參加人 (B)集保結算所(C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
33. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?(A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報(C)電話告知 (D)無須申報
42. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
25. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
34. 申請以科技事業上市之發行公司,有關產品開發方面之規定為何?(A)產品開發中,但極具市場性 (B)產品開發成功即可,不問有無市場性(C)產品待開發,但具有市場性 (D)產品開發成功且具有市場性
二、如圖二所示的樑,試以積分法(Integration Method)求在 x = L 處樑的位移(Deflection),請利用 w,L,E 和 I 表達位移,E 為楊氏模數(Young’s Mod
43. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊?(A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容(C)現金增資效益 (D)現金增資計畫執行
26. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?(A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
35. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
10. The rich and famous can have as hard a time protecting their money as everyone else. Most people
31.如【圖 5】所示,為空心圓形(管狀)斷面,其外徑為 4,內徑為 2,則形心軸之面積慣性矩為何?(A) 3π/4(B) 7π/4(C) 15π/4 (D) 16π/4【圖 5】
44. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
27. 上市有價證券安定操作之買進價格不得:(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
36. 債券附條件買賣期間利息之計算為:(A)每年三百六十天,按每月三十天計之 (B)每年三百六十五天,按實際天數計之(C)選項AB皆可 (D)選項AB皆非
11. While WHO is confident that Liberia has interrupted transmission of Ebola, outbreaks persist in
2. The U.S. Armed Forces are stepping up surveillance of disputed islands in the South China Sea ami
45. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?(A)電腦自動交易 (B)電腦輔助交易(C)人工管制撮合終端機之交易 (D)人工交易
28. 發行人申報發行員工認股權憑證,其每次發行得認購股份數額,不得超過其已發行股份總數之百分之幾?(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十
37. 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更,最遲應於變更幾日內向證券櫃檯買賣中心辦理變更手續?(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
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46. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:(A)國際組織發行之債券 (B)外國政府發行之政府公債(C)政府公債 (D)公營行庫所發行之金融債券