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33、 ( ) 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?(A) 處一年以下有期徒刑 (B) 處二年以下有期徒刑 (C) 處五年以下有期徒刑 (D) 處七年以下
問題詳情
33、 ( ) 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?
(A) 處一年以下有期徒刑
(B) 處二年以下有期徒刑
(C) 處五年以下有期徒刑
(D) 處七年以下有期徒刑
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(2),B(0),C(1),D(1),E(0)
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80. 兒童氣管內異物最常見於下列何種之支氣管?(A) 右中肺葉及右下肺葉 (B) 右上肺葉 (C) 左上肺葉 (D) 左下肺葉
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12、 ( ) 若甲公司為民國 80 年即已上市之公司,設有 5 位董事、2 位監察人,則下列何者對於甲公司之治理事項,其敘述正確?(A) 若有 1 位董事因故解任,致不足 5 人者,甲公司應於最近一
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34、 ( ) 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
78. 下列何種肺炎應優先考慮是人類免疫不全病毒(HIV)感染?(A) Pneumocystis carinii pneumonia (B) Streptococcus pneumonia (C) L
03、 ( ) 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確?(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均
92、 ( ) 興櫃股票之最低成交單位為多少股?(A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股
1工程保險除了危險性高以外還有那些特性(A)核保專業技術(B)查勘的重要性(C)無固定費率計算公式(D)以上皆是
66、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項?(A) 經證券承銷商書面推薦 (B) 經證券自營商書面推薦 (C) 經證券經紀商書面推薦 (D) 經證券商業同業公會書面推薦
36、 ( ) 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報?(A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 七日內
16、 ( ) 公開發行股票之公司,進行有價證券之私募,下列敘述何者正確?(A) 應以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (B) 公開發行股票之公司不得以低於票面金
05、 ( ) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,所稱全權委託投資業務之投資標的不包含下列何一標的?(A) 不動產及房地產 (B) 政府債券 (C) 公司債券 (D) 股票
76、 ( ) 買賣政府債券須負擔之稅負為:(A) 證所稅及證交稅 (B) 證交稅及營業稅 (C) 證交稅 (D) 利息所得稅
62、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?(A) 編號順序 (B) 委託金額順序 (C) 委託之證券代號順序 (D) 委託人帳號順序
47、 ( ) 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為多少金額?(A) 5 百萬元 (B) 1 千萬元 (C) 1 千 5 百萬元 (D
46、 ( ) 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤?(A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期存單 (D) 可購買
17、 ( ) 公司欲分派現金股利時,必須經過以下何種程序?(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,出席股東表決權數二分之一以上同意 (B) 全體董事三分之二以上之同意 (C) 代表已
79. 下列何者易出現孢子型態之細菌?① Aerobic Bacillus sp. ② Bordetella pertussis ③Escherichia coli ④ Anaerobic Clost
31、 ( ) 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日
48、 ( ) 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?(A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
30、 ( ) 公開發行公司募集、發行有價證券,應向那一單位申報生效?(A) 財政部 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 臺灣證券交易所股份有限公司 (D) 經濟部
32、 ( ) 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付:(A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議記錄 (D) 董事會議記錄
37、 ( ) 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元,其欲增加三家分公司,則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少?(A) 六千萬元 (B) 一億二千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)
47、 ( ) 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
73、 ( ) 證券金融公司對委託人融資,下列哪一敘述正確?(A) 得按買進成交價款融資,並繳交保證金作為擔保品 (B) 按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額,以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)
52、 ( ) 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是:(A) 公平 (B) 時效快 (C) 社會成本最低 (D) 承銷價格最接近市價
13、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,得酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?(A) 二倍 (B) 三倍 (C) 五倍 (D) 十倍
49、 ( ) 證券交易所之業務為何?(A) 辦理融資融券 (B) 集中保管有價證券 (C) 經營供給有價證券集中交易市場 (D) 提供投資人證券投資之意見