資訊推薦

• 3.期貨交易系統發生故障，期貨交易所應即為適當處置，並於下列何時向主管機關申報備查？(A)事實發生次日前(B)知悉事實五曰内(C)處理完成後三曰内(D)按月彙報
• 6.公司制期貨交易所依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定，終止與期貨商所訂之使用期貨集中交 易市場之契約者，應如何處理？(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可(B)向期貨公會申報核備即可(C)應申報主
• 18.依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？甲.違反法令或不遵 行經主管機關本於法令所為行政處分；乙.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則；丙. 交易行為
• 13.外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥於中華民 國境内營業所用之資金，下列何者正確？(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二億元(D)
• 68.公開發行公司從事衍生性商品交易，應辦理之事項，以下何者錯誤？(A)董事會指定高階主管人員應隨時注意衍生性商品交易風險之監督與控制(B)董事會定期評估從事衍生性商品交易之績效是否符合既定之經營策略
• 57.追查提貨單至銷貨發票可提供何種證據？(A)裝運給顧客的貨物皆已開立發票 (B)裝運給顧客的貨物皆已入帳(C)帳列的銷貨皆已裝運 (D)已開立發票的銷貨皆已裝運
• 63.公開發行公司下列哪一事項無須提董事會決議通過？(A)次一年度稽核計畫 (B)上一年度稽核計畫執行情形(C)修正內部控制制度 (D)內部控制制度聲明書
• 19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法(C
• 14.至少最近幾年内未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得 於開始營業後申請設置分支機構？(A)—年(B) 二年(C)三年(D)五年
• 10.有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約(C)臺股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(D
• 58.企業內部控制組成要素中之風險評估，所謂風險是指：(A)對未來不確定性預測的一種偏差 (B)突發損失的一種控制過程(C)管理者控制意識的一種偏差 (D)企業處於失控狀態的一種意識偏差
• 64.下列何者為公開發行公司背書保證專用之印鑑章？(A)公司之收文章 (B)向經濟部申請登記之公司印章(C)董事長印章 (D)總經理印章
• 20.甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支，下列敘述何者正確？(A)錄影帶之内容，宣示因曱期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商，保證其財務健全(B)該錄影帶，經甲期貨商之
• 72.公開發行公司哪二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數？(A)全體董事及經理人 (B)全體經理人及監察人(C)全體董事及簽證會計師 (D)全體董事及監察人
• 69.董事不能親自出席，得依公司章程規定委託其他董事代理出席，其代理人，以受幾人之委託為限？(A)1 (B)2 (C)3 (D)4
• 59.內部控制組成要素中的「監督」，可以為企業帶來的效益不包含：(A)確保企業不發生舞弊 (B)及時的辨認並改善內部控制問題(C)產生較正確與可靠的資訊供決策之用 (D)使企業達到符合內部控制有效聲明
• 65.下列何者公司辦理資金貸與他人、為他人背書或提供保證者，無須準用公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則規定辦理？(A)第一上市公司 (B)登錄興櫃之外國公司(C)臺灣存託憑證發行人 (D)第一上櫃
• 76.公開發行公司與他公司間有短期融通資金之必要者，其融通期間規定為何？(A)以1年或1營業週期為限(B)以1年或1營業週期為限，但得提報董事會通過後予以延長(C)期間不受限(D)由公司董事會決定
• 15.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時，因移轉所生之費用， 應由下列何者承擔?(A)客戶保證金(B)承受之期貨商(C)移轉之期貨商(D)主管機關
• 70.有關董事會議事錄之敘述，以下何者有誤？(A)董事會議事錄應記載討論事項及臨時動議有關董事、監察人、專家及其他人員發言摘要(B)以視訊會議召開董事會者，其視訊影音資料為議事錄之一部分(C)董事會議
• 60.會計師在評估受查公司的內部控制制度設計有效性時，應蒐集設計是否有效之證據。相關證據蒐集方式並不包含下列何者：(A)詢問 (B)檢視書面文件 (C)觀察 (D)分析性程序
• 7.期貨結算機構之業務為下列何者？曱.提供期貨集中交易市場；乙.受託交易期貨商品；丙.執行期貨集 中交易市場之結算及交割；丁.擔保期貨交易之履約(A)曱、乙(B)乙、丙(C)丙、丁(D)乙、丁
• 21.下列何者不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶内提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶内提取款項(C)期貨商得無條件接
• 73.公開發行公司申請停止公開發行者，公司應踐行之程序為何？(A)已發行股份總數有三分之二以上股東出席，出席股東過半數同意(B)已發行股份總數過半數股東出席，出席股東過半數同意(C)經全體董事三分之二
• 71.有關薪資報酬委員會相關事項，以下何種情事無須於公開資訊觀測站公告申報？(A)薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者(B)委任薪資報酬委員會之成員(C)薪資報酬委員會