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• 37 下列何者不是貨幣市場的信用工具？(A)商業本票(B)公司股票(C)可轉讓定期存單(D)銀行承兌匯票
• 90 下列何者機構可以辦理特定金錢信託業務？(A)銷售共同信託基金之證券投資信託公司(B)核准辦理信託業務之銀行及證券商(C)受委託代操證券投資之證券商(D)提供金融商品投資分析之證券投資顧問公司
• 38 下列何者不屬於衍生性金融商品？(A)股票選擇權(B)債券期貨(C)組合式股票基金(D)利率交換合約
• 91 以下何者不是投保時應該注意的事項？(A)確認銷售人員所代表的保險公司及是否具有保險業務員的資格(B)瞭解保單的承保範圍，並要求業務員詳細說明保單的內容(C)僅聽從業務員對保單之說，未判斷業務員說
• 39 下列何者不是金融市場所提供的主要功能？(A)提供公司融資的管道(B)提供投機的環境(C)提供避險的管道(D)促進經濟的發展
• 92 對寄達之壽險保單看後，多久之內可以撤回，請求退還保費？(A)收到第 2 天起算 5天內(B)收到第 2 天起算 10 天內(C)收到第 2 天起算 14 天內(D)收到第 2 天起算 30 天內
• 40 有關資金融通之描述，下列何者正確？(A)是指在經濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動(B)是所有金融交易活動的總稱(C)分為直接融資和間接融資兩種(D)以上皆是
• 93 下列何者不是投資型保單之特性？(A)具有結合保險與投資二方面功能(B)具保證將來一定之收益(C)依約定方式扣除各項費用後，依保戶同意或指定之投資分配方式(D)以部分之保費投資金融商品
• 41 有關金融市場的構成，下列何者正確？(A)一般根據金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類(B)貨幣市場是融通長期資金的市場(C)資本市場是融通短期資金的市場(D)以上皆是
• 94 下列何者不是產物保險？(A)火災保險(B)人身保險(C)地震保險(D)船舶保險
• 42 有關金融市場的種類，下列何者正確？(A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等(B)國內金融市場，由國內金融機構組成，辦理各種貨
• 95 下列何者為不正確的理財行為？(A)建立自己的財務目標並排列順序，以收入的生活支出節餘部分進行(B)有自律的能力，能依訂定的承受目標損益採取退場行動(C)慎選金融機構及有資格的理財人員(D)投資以
• 43 有關金融市場的種類，下列何者正確？(A)長期資金市場（資本市場），主要供應一年以上的中長期資金(B)次級市場，是新證券發行的市場；它可以增加公司資本(C)初級市場，是已經發行、處在流通中的證券的
• 96 有關債券的種類，下列敘述何者錯誤？(A)依發行形式可分為實體公債與無實體公債(B)依發行機構可分為公債、公司債、金融債券 (C)依債權之性質可分為普通債券與次順位債券(D)依票息之有無可分為有息
• 44 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場？(A)貨幣市場和資本市場(B)現貨市場和期貨市場(C)初級市場和次級市場(D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
• 97 下列何者不是普通股之特性？(A)可參與公司經營權利 (B)公司增資發行新股之優先認購權(C)承擔公司的經營成敗後果(D)可優先參與分配股息
• 45 金融市場按地域範圍可分為哪幾種市場？(A)貨幣市場和資本市場(B)現貨市場和期貨市場(C)初級市場和次級市場(D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
• 98 下列敘述何者錯誤？(A)利率下跌對股市較為不利(B)當物價明顯上漲時，政府通常會採用緊縮性的貨幣政策(C)當新台幣升值時，對我國之出口商較為不利(D)當景氣對策信號為藍燈時，代表景氣衰退
• 46 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準？(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)2 年
• 99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄(C)依規定收取保管手續費並即時入帳(D)保管有價證券之送存與提領，
• 47 下列何者屬於短期資金市場？(A)票券市場(B)債券市場(C)基金市場(D)期貨市場
• 100 以下何者係屬應對金融機構建立並為維持適當有效之內部控制制度負最終責任之人：(A)總經理(B)董(理)事會(C)分行經理(D)總稽核
• 48 下列何者非屬台灣貨幣市場投資工具？(A)國庫券(B)歐洲美元借款(C)銀行承兌匯票(D)商業本票
• 49 政府對金融業做特殊的監督與管理的理由為：(A)保護投資人權益(B)金融體系的穩定會影響經濟的穩定(C)監管金融體系可以讓政府政策更有效率(D)以上皆是
• 50 證券買賣雙方或他們的經紀商(Broker)在一個集中的交易場所利用人工或電腦撮合進行交易所形成的市場，謂之：(A)集中市場(B)店頭市場(C)短期市場(D)長期市場