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02、 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金?(A) 主管機關認可之評等機構 (B) 財政部核准之金融機構 (C) 經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等
問題詳情
02、 ( ) 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金?
(A) 主管機關認可之評等機構
(B) 財政部核准之金融機構
(C) 經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構
(D) 外商銀行
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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66、 ( ) 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?(A) 依最近一營業日之參考價格 (B) 以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之 (C) 以當日所有買
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20、 ( ) 證券交易法部分條文修正草案於民國九十九年五月四日經立法院三讀修正通過,根據修法後第三十六條規定,上市(櫃)公司,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告之期限為
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14、 ( ) 證券投資信託事業申請合併之規定,下列敘述何者不正確?(A) 最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B) 所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基
16、 ( ) 大大股份有限公司為經主管機關要求應設置獨立董事之公開發行公司,該公司共設有九席董事,則其中獨立董事至少應有幾人?(A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
71、 ( ) 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:(A) 伍仟元 (B) 一萬元 (C) 十萬元 (D) 一百萬元
84、 ( ) 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達百分之多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?(A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十
05、 ( ) 股份有限公司之股東如皆為自然人,其股東至少應有幾人?(A) 1 人 (B) 2 人 (C) 3 人 (D) 5 人
83、 ( ) 發行市場管理之目標:(A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦
18、 ( ) 公開發行公司辦理股票私募時,以下敘述何者為不正確?(A) 私募案須經有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意決議後執行 (B) 發行人應私募對象之合理請求
67、 ( ) 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
19、 ( ) 下列有關公開收購公開發行公司有價證券之規定何者正確?(A) 公開收購須向證券主管機關申請核准後始得辦理 (B) 所謂公開收購,係指經由證券集中交易市場或證券商營業處所,購買公開發行公司
29、 ( ) 若甲為乙證券投資信託事業之負責人,則下列關於甲或其配偶購買乙證券投資信託事業所發行之基金,其敘述何者符合法令規定?(A) 甲不得申購乙證券投資信託事業發行之開放式基金 (B) 甲得買賣
【題組】43.當我們到服飾店買衣服時,會發現所販售之衣服尺寸通常可分為S、M、L、XL等,這是屬於現代工業 的哪一項特徵? (A)甲(B)乙(C)丙(D) 丁
21、 ( ) 證券交易法部分條文修正草案於民國九十九年五月四日經立法院三讀修正通過後,根據第三十六條第六項規定,以下敘述何者正確?(A) 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司股東常會,
85、 ( ) 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?(A) 一股 (B) 十股 (C) 一千股 (D) 外國股票原流通市場之交易單位
02、 ( ) 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何機關定之?(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 行政院經
04、 ( ) 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內,對認股人或應募人憑股款或債款之繳納憑證,交付股票或公司債券,並應於交付前公告之?(A) 十日內 (B) 十五日內 (C) 二十日內
06、 ( ) 每會計年度終了,除監察人請求董事會提前交付查核外,董事會應編造表冊,於股東常會開會幾日前交監察人查核?(A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日
27、 ( ) 下列定義之敘述,何者與證券交易法之規定不符?(A) 證券交易法所稱公司,謂依法公開發行之股份有限公司 (B) 證券交易法所稱發行人,謂募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人
31、 ( ) 行政院金融監督管理委員會審核證券投資信託基金之募集與發行時,係採取下列何種制度進行監管?(A) 申請核准制 (B) 申報生效制 (C) 事後申報制 (D) 兼採申請核准及申報生效制
57、 ( ) 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為:(A) 換股權利證書 (B) 認購(售)權證 (C)
15、 ( ) 有價證券私募之應募人及購買人再行賣出之規定,下列敘述何者錯誤?(A) 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價證券,該私募有價證券無同種類之有
58、 ( ) 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?(A) 自然人股東可使用別號登記為戶名 (B) 法人股東可使用其代理人職章 (C) 未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D) 公司不得對同一股東開列兩個
32、 ( ) 若證券投資信託事業以信託方式經營全權委託投資業務,應如何保管委託人交付之信託財產?(A) 應由證券投資信託事業以受託人之身分自行保管 (B) 應由證券投資信託事業委託其他證券投資信託事
17、 ( ) 對於因財務報告主要內容有虛偽或隱匿情事而受有損害之發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人,下列何人應依其責任比例,負賠償責任?(A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C)
03、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行有價證券,應檢具下列何項資料?(A) 財務預測書 (B) 公開說明書 (C) 法律意見書 (D) 查帳報告書
18、 ( ) 甲公開發行公司設有董事九席,於今年度股東會改選後,有四席董事於同日因轉讓持股超過選任時持有股數二分之一而當然解任,則甲公司最遲應於何時補選董事?(A) 最近一次股東會 (B) 該四席董