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• 38.下列敘述何者「不正確」？ (A)增加資產種類一定可使風險分散效果更好 (B)不能賣空下，股票之間相關係數愈低，風險分散之效果愈好 (C)股票之風險溢酬愈高，其貝它係數愈大 (D)投資組合之建構多
• 複選題118 機密文書承辦處理原則何者正確?(複選題)(A)承辦人處理機密文書應使用便簽方式呈核(B)承辦人員收到機密文書拆封後，發現公文內容錯誤或附件不符時，應註明原因，交由文書單位填註公文誤失通知
• 39.假設資本資產定價模式成立，若市場投資組合之期望報酬率與變異數分別為 12%與 0.04，投資組合 P 為一個效率投資組合，其變異數為 0.16。當無風險利率為 2%，則投資組合 P 之期望報酬率
• 119 機密文書在機關、單位內相互傳遞何者錯誤?(A)分文(交辦)、呈核(判)、送會、送繕、退稿、歸檔等流程，除「絕對機密」及「極機密」應由承辦人員親自持送外，其餘非由承辦人員傳遞時，應密封交遞。傳送
• 40.若小明將其資金 35%投資於國庫券、65%投資於市場投資組合，請問其投資組合之貝它係數應為何？ (A)1 (B)0.35 (C)0.5 (D)0.65
• 複選題120 機密文書在機關、單位外傳遞方式何者錯誤?(複選題)(A)絕對機密、極機密文件在機關、單位外傳遞，由承辦人或主官指派之人員傳遞，無須派武裝或便衣人員護送。(B)由承辦人或經安全調查合格之人
• 41.在市場投資組合右上方之投資組合，其市場投資組合與無風險資產權重可能為多少？ (A)0.7 及 0.3 (B)0.8 及 0.2 (C)-0.2 及 1.2 (D)1.2 及-0.2
• 121 公文結構與作法，主旨段文字含標點符號不超過幾字?(A)20(B)30(C)100(D)150
• 42.當投資者判斷市場處於空頭行情時，以下哪項策略「不」適合？ (A)增加固定收益證券之比重 (B)增加現金比重 (C)提高投資組合之貝它係數 (D)出售持有之股票
• 122 公文結構與作法，說明段與辦法段分項條列時，以一條一意為限，全文項目以不超過幾條為原則 (A)10(B)20(C)8(D)15
• 複選題43.投資共同基金之好處為：甲.可分散投資風險；乙.可保證獲取高於市場平均之報酬率；丙.可透過專家操作管理；丁.基金市價往往高於其淨值，可創造價值 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙
• 123 改分處理應於幾小時內完成，逾時概不得退請改分?(A)8(B)12(C)24(D)36
• 44.下列何種共同基金的風險相對較高？ (A)貨幣型基金 (B)成長型基金 (C)債券型基金 (D)保本型基金
• 124 先簽後稿，其簽、稿放置順序為何?(A)稿在上，簽在下(B)簽在上，稿在下(C)無限制
• 45.何種投資組合與大盤指數的追蹤誤差最小？ (A)保本型基金 (B)高科技基金 (C)指數基金 (D)高成長型基金
• 125 收會案件除送會目的內容中，述明有時間性之案件應依限辦理外，其餘按速件時限多久期限理?(A)6(B)2(C)1(D)3
• 46.執行認購權證之權利時，在現金給付之情形下，需交付：甲.手續費；乙.認購股款；丙.證券交易稅 (A)僅乙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 126 速件以上、會辦及重要公文呈核呈判使用公文夾顏色何者正確?(A)藍色(B)紅色(C)黃色(D)白色
• 47.保本型商品的特色為：甲.投資人在可預知最大風險之下，享有獲得高報酬的機會；乙.保證一定百分比的本金發還 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
• 127 機密文書呈核呈判使用公文夾顏色何者正確?(A)藍色(B)黃色(C)紅色(D)白色
• 48.某一標的物市價 40 元，執行價格 43 元之賣權價格為 5 元，則此賣權之內含價值為何？ (A)5 元 (B)3 元 (C)2 元 (D)0 元
• 128 公告及發布令呈核呈判使用公文夾顏色何者正確?(A)藍色(B)黃色(C)紅色(D)白色
• 49.股價指數期貨之契約規格中，其交割方式為何？ (A)股票指數交割 (B)指數交割 (C)現金交割 (D)股票交割
• 129 普通件呈核呈判使用公文夾顏色何者正確?(A)藍色(B)黃色(C)紅色(D)白色
• 50.具有選時能力的股票型共同基金經理人，在股市下跌期間，其持有投資組合的貝它係數應： (A)大於 1 (B)等於 1 (C)等於 0 (D)小於 1