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88、 ( ) 投資人至經紀商辦理質權設定申請時,設質申請書上應蓋有哪些章?(A) 出質人集保帳戶原留印章 (B) 出質人任意章 (C) 出質人、質權人集保帳戶原留印章 (D) 質權人集保帳戶原留印章
問題詳情
88、 ( ) 投資人至經紀商辦理質權設定申請時,設質申請書上應蓋有哪些章?
(A) 出質人集保帳戶原留印章
(B) 出質人任意章
(C) 出質人、質權人集保帳戶原留印章
(D) 質權人集保帳戶原留印章
參考答案
答案:A
難度:困難0.205882
統計:A(7),B(0),C(24),D(2),E(0)
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09、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
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73. 做 SPECT 儀器的均勻度校正時,如果機器本身不均勻會造成下列何種假影?(A)星狀假影 (B)環狀假影 (C)截斷假影 (D)線狀假影(E)一律給分
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78、 ( ) 證券商受託買賣外國有價證券,與複委託證券商間款券之交割期限為:(A) 比照國內有價證券之交割期限 (B) 於確定成交日交割 (C) 依各外國證券市場之交割期限辦理 (D) 成交日後第三
69、 ( ) 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?(A) 股東會決議 (B) 董事會特別決議 (C) 股東特別決議 (D) 假
87、 ( ) 自營商辦理櫃檯買賣中心之零股應買應賣,委託申報量不得超過?(A) 無限制 (B) 九十九萬九千九百九十九股 (C) 九百九十九股 (D) 以上皆非
03、 ( ) 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任?(A) 董事 (B) 常務董事 (C) 監察人 (D) 以上皆是
02、 ( ) 獨立存在而相互間具有下列何種關係之公司,並非公司法上所稱之關係企業?(A) 有控制與從屬關係之公司 (B) 相互投資之公司 (C) 背書保證關係 (D) 二公司之間有半數以上之董事相同
55、 ( ) 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件?(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
68、 ( ) 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
97、 ( ) 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?(A) 監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
69、 ( ) 依現行委託書規則規定,委託書之委任人得於股東會幾日內,向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形?(A) 十日內 (B) 七日內 (C) 五日內 (D) 三日內
68、 ( ) 假設市場上現有四種台泥之認售權證,其履約價格分別為:甲、二十五;乙、二十八;丙、二十六;丁、三十,若其他發行條件皆一致,則其權證合理價格由高至低依序應為(A) 甲>乙>丙>丁 (B)
77、 ( ) 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確?(A) 以一千股為交易單位 (B) 以一股為交易單位 (C) 以五千股為交易單位 (D) 以一萬股為交易單位
54、 ( ) 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 十五個營業日 (D
14、 ( ) 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指:(A) 直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股
96、 ( ) 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者?(A) 違約損失準備 (B) 特別盈餘公積 (C) 交割結算基金 (D) 營業保證金
95、 ( ) 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可外,還需依下列何者之規定辦理?(A) 投資人保護中心 (B) 台灣證券交易所 (C) 櫃買中心 (D)
67、 ( ) 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為:(A) 7% (B) 10% (C) 15% (D) 不予限制
76、 ( ) 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元,發放現金股息每股2.3元,則除息交易日之參考價格為:(A) 87.2元 (B) 89元 (C) 81.5元 (D) 84元
92、 ( ) 投資人進行當日沖銷時:(A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息
13、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?(A) 二個月
12、 ( ) 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司,其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?(A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為
94、 ( ) 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
66、 ( ) 徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何?(A) 1% (B) 2% (C) 3% (D) 5%
73、 ( ) 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為:(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度
91、 ( ) 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?(A) 與其他證券自營商之買賣 (B) 與客戶為一次交易在一百單位以上買賣 (C) 證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買
90、 ( ) 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准,下列何者無須將其持股依規定委託集中保管?(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 持股百分之十以上之股東