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• 27. 假設滬深 300 指數單日大跌 8.7%，則有關其反向型 ETF 的表現，下列何者正確？ (A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 8.7%，但不會超過 10% (C)漲幅不可能低於 8.
• 28. 在其他條件相同下，下列何者的票面利率最高？ (A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債 (C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債
• 29. 當標的公司股票除權時，其可轉換公司債之轉換條件如何變化？ 甲.轉換價格不變；乙.轉換比率不變；丙.轉換價值不變 (A)僅乙 (B)僅丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
• 30. 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，則公司之I.每股盈餘會有稀釋效果；II.負債總額不變；III.資產增加： (A)僅 I、II 對 (B)僅 I、III 對 (C)僅 II、III 對
• 31. 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為 5%，則此債券目前的價格約為： (A)93.372 元 (B)97.523 元 (C)1
• 32. 若殖利率曲線為正斜率，在利率期限結構（Term Structure）中的流動性偏好理論（the Liquidity Preference Theory）中，投資人認為： (A)短期債券比長期債
• 33. 老王以 1,000 萬元之公債用面額與證券公司承作附賣回(RS)交易，雙方約定利率為 6%，並於 30 天後向證券公司買回，屆時老王應支付證券公司之利息為何？（註：一年以 365 天計算） (
• 34. 某公司今年每股發放股利 3 元，在股利零成長的假設下，已知投資人的必要報酬率為 8%，則每股普通股的預期價值為： (A)20 元 (B)30 元 (C)33.3 元 (D)37.5 元
• 35. 某股票在除權交易日前一天收盤價為 90 元，若盈餘轉增資配股率 15%，資本公積轉增資配股率10%，則除權參考價為： (A)64 元 (B)72 元 (C)69.5 元 (D)80 元
• 36. 在 RSI 分析中，下列描述何者「正確」？ (A)成交量愈大，RSI 的振幅愈大 (B)成交量愈小，RSI 的振幅愈小 (C)時間長度愈長，RSI 振幅愈小 (D)時間長度愈短，RSI 振幅愈
• 37. 有關騰落指標（ADL）的敘述，何者「不正確」？ (A)ADL 是以股票漲跌家數累積差值研判大盤走勢 (B)ADL 的計算公式，其取樣的漲跌家數與 ADR 相同 (C)ADL 能全面真實的反映股
• 38. 一般而言，P\/E Ratio（本益比）是指： (A)股價對每股稅後盈餘比 (B)股價對每股營收比 (C)股價對每股權益比 (D)股價對每股支出比
• 39. 以基本分析法來評估公司所隱含的真實價值時，所須考量的因素有： 甲.總體經濟面；乙.各類產業環境；丙.個別公司特質；丁.歷史股價；戊.歷史成交量 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅丁、
• 40. 關於臺灣公司治理 100 指數之敘述，何者「不正確」？ (A)原則從最近 1 年公司治理評鑑結果前 20%的股票中篩選 (B)定期審核以外之期間，成分股因故剔除，將即按順位遞補後續排名公司 (
• 41. 若甲證券之平均報酬為 18%，標準差為 0.20，而乙證券之平均報酬為 4%，標準差為 0.10，若二證 券為完全負相關，其共變異數為何？ (A)0.05 (B)0.3 (C)-0.02 (D
• 42. 所謂效率投資組合（Efficient Portfolio）是指：甲.在固定風險水準下，期望報酬率最高之投資組合乙.在固定期望報酬率水準下，風險最高之投資組合丙.在固定風險水準下，期望報酬率最低
• 43. 在 CAPM 模式中，若已知甲股票的預期報酬為 18%，甲股票的 β 值為 1.2，目前無風險利率為 6%， 則市場風險溢酬為： (A)10% (B)12% (C)14% (D)16%
• 44. 進行資產配置策略時，將會考慮下列何者因素？甲.風險承受能力；乙.流動性；丙.進場時機；丁.股價高低；戊.投資目標 (A)僅甲、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲
• 45. 共同基金經理人採取由下而上（Bottom-Up）管理方式，認為基金的超額報酬主要來自於： (A)大盤研判 (B)類股波段操作 (C)尋找價值低估的潛力股 (D)分散風險
• 46. 何種投資組合與大盤指數的追蹤誤差最小？ (A)保本型基金 (B)高科技基金 (C)指數基金 (D)高成長型基金
• 47. 一般而言，下列那種平均報酬率的計算方法，最適合來衡量投資組合的投資績效？ (A)時間加權法 (B)調和平均法 (C)金額加權法 (D)內部報酬率法
• 48. 當技術分析(使用歷史資料預測股價)無效時，市場至少必須是： (A)弱式效率市場假說 (B)半強式效率市場假說 (C)強式效率市場假說 (D)非效率市場
• 49. 當市場利率或殖利率大於債券之票面利率時，該債券應屬： (A)折價 (B)溢價 (C)平價 (D)無法判斷
• 50. 某公司即將發行公司債籌措資金，每一張公司債承諾從第 3 年年底開始，每年支付$5,000 債息直到永遠。假設投資人要求報酬率為 5%，試計算買賣雙方都同意之債券價格約為多少？ (A)$86,3
• 2. 前程公司由其客戶處收到一張面額$30,000，6 個月到期，利率 10%之票據。在收到二個月後因需要 現金即持向某銀行貼現，貼現息為 12%，試問前程公司將自銀行收到多少現金？ (A)$30,8