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15. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
問題詳情
15. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(1),D(0),E(0)
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22. 依「證券交易法」規定,公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多少比例?(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之三十 (D)百分之五十
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9. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事 乙.經理人 丙.關係企業經理人之未成年子女 丁.監察人之配偶:(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C) 僅乙、丙、丁 (D)
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27. 同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理之初次上市、上櫃前之承銷案件、公開申購案件,應於申報詢價圈購約定書後第二個營業日起第幾天公開申購開始日?(A)第四天 (B)第一天 (C)第五天 (D)第二
23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?(A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業(C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親
16. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?(A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可(C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過
18.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? 甲.限制其交易數量;乙.課以違約金;丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;丁.命令該結算會員
24. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理?(A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
19.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項ABC皆是
20. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序,下列何項敘述正確?(A)不須審核,但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後,始可使用(C)須經期貨商經理人
36. 以下對於委託書的使用,何者敘述正確?(A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名(B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之(C)信託事業受委託擔
28. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三
44. 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外,並應就應屆給付結算款券不足部分支付證券櫃檯買賣中心多少之違約金?(A)百分之零點一 (B)百分之零點五 (C)百分之一 (D)百分之三
37. 有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述,何者正確?(A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報(C)公司應於其質權設
29. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
47. 證券金融公司辦理信用交易,因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時,可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金?(A)不可以 (B)可以(C)依契約
24.日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
38. 有關股票拍賣方式之規定,下列何者正確?(A)申報當日成交 (B)不得申請變更或取消申報(C)不得少於一百萬股 (D)等價成交
30. 我國財務預測公開制度,係採:(A)營運虧損必須強制公開 (B)強制公開(C)自願公開 (D)選項ABC皆非正確
37.有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者?(A)期貨經紀商及證券經紀商(B)期貨經紀商及期貨經理事業(C)期貨自營商及複委託期貨商(D)證券經紀商及證券投資顧問事業
31.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?(A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元(C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
45. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查?(A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心(C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
39. 證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的:(A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)二十五倍
31. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之:(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
1.下列讀音何者前後相同?(A)「冠」冕堂皇/沐猴而「冠」(B)行「潦」川流/星火「燎」原(C)大雨「滂」沱/氣勢「磅」礡(D)戲劇「饗」宴/十分「嚮」往
32.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
46. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具?(A)國庫券 (B)上市公司股票(C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
22.初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內