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377. 以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應
問題詳情
377. 以下所述何者違反防止利益衝突?
(A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程
(B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程
(C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用
(D)共用營業設備應注意內部資訊控管流程
參考答案
答案:C
難度:簡單0.8
統計:A(6),B(9),C(108),D(4),E(0)
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361. 利益衝突若以代理制度來解釋,是指哪兩方面的人發生利益衝突? (A)受益人及受託人 (B)受託人及委託人 (C)受益人及委託人 (D)受託人及經理人
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481. 保險契約簽訂後,契約雙方應遵守規範下列何者正確? (A)遵守簽訂條件和條款 (B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
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472. 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰? (A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
368. 為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括: (A)成立客戶申訴中心 (B)加強對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
465. 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料,應如何處理? (A)妥為保管 (B)不得移做他用 (C)不將資料外洩給第三人 (D)以上皆是
378. 金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
482. 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確? (A)可予登錄 (B)不予登錄 (C)經特准可予登錄 (D)可自由決定登錄
473. 下列對金融從業人員保密義務之敍述,何者正確? (A)離開原職後即不受拘束 (B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊,用來獲取財務利益無妨 (
369. 在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係? (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(
362. 以下何項屬於利益衝突的含意? (A)數種正當利益存在有彼此競爭矛盾的現象 (B)利益衝突屬於一種狀態或情境 (C)避免利益衝突亦屬道德範疇 (D)以上皆是
477. 金融從業人員從事保險業務招攬時,主張保險利益原則,主要是防止什麼危險發生? (A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險
483. 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員,應作何處置? (A)維持登錄 (B)撤銷登錄 (C)撤銷或維持登錄均可 (D)經允許可維持登錄
373. 以下何者不得參與投資決策? (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
468. 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述,何者為是? (A)得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)以上皆是
478. 金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者? (A)可以 (B)不可以 (C)可以,但需要保人同意 (D)以上皆非
382. 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則? (A)公開原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)能力原則
474. 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確? (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企
479. 金融從業人員行銷招攬保險商品,在下列何種情形下,可變更契約內容? (A)有利保險公司 (B)有利被保險人 (C)不利被保險人 (D)以上皆非
383. 下列就金融從業人員之敘述何者為非? (A)與自身利益相關的業務應該迴避 (B)因業務知悉公司股票將上漲,不可以事先買進 (C)客戶的餽贈不能收受 (D)只要對公司有益,所有法律規範可以先行放
484. 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告,除應遵守相關法令外,並應遵守什麼規定? (A)商場守則 (B)商場資訊 (C)保險業相關自律規範 (D)以上皆是
485. 金融從業人員於保險業務招攬時,為有利於被保險人利益,可否於保險契約免除或減輕被保險人依法應負義務? (A)可以 (B)不可以 (C)由保險業務員自行決定,無須經公司同意 (D)以上皆非
491. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊
486. 金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為何? (A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發生 (D)以上皆是
388. 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則 第 25 頁
393. 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式? (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配
487. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
389. 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益? (A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是