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• 42.經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?(A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為(C
• 35.因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金？(A)二萬元以上、十萬元以下(B)十萬元以上、三十萬元以下(C)十萬元以上、五十萬元以下　(D)十
• 32.有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非?(A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者，金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)
• 30.某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲可以發表下列何種情事?(A)預測某一產業別未來走勢(B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)宣傳已提出申請之新基金(D)公告因職務上先
• 95. 如下圖所示 RC 電路，若電容器的初始電壓 υ(0)=0V，求電容器在時間 t≧0 時的電壓 v 及 t=5T 時之電壓值，T 為 RC 時間常數 (A)υ=6(1-e-4t)V(B)υ=6(
• 43.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Servic
• 1.下列何者非屬工業銀行提供中長期信用之業別？(A)礦業 (B)交通 (C)農漁業 (D)其他公用事業
• 33.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之?(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)選項ＡＢＣ皆是
• 31.下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)證券商(C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定，未執行完畢
• 63. 一全加法器若輸入 An=1，Bn=1，Cn-1 =1，則輸出為(A)Sn=1，Cn=1(B)Sn=1，Cn=0(C)Sn=0，Cn=1(D)Sn=0，Cn=0。
• 44.依現行規定，投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，其最低限額為：(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣五百萬元(C
• 36.證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業(B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員(D)選項ABC皆是
• 01、 （ ） 依據臺灣理財顧問認證協會的職業道德原則，會員所應信守的職業道德原則中，主要意涵在為客戶利益優先，避免利益衝突，禁止不當得利與公平處理等原則為下列何者？(A) 誠信原則 (B) 忠實義務
• 【題組】 ⑵甲在北京將其台灣之 A 地贈與乙
• 二、台北甲男與上海乙女婚後多年未能生育子女，爰收養北京之丙為養子，不久甲乙生下一女丁，甲、乙、丙、丁四人一同返台定居；嗣後甲因車禍死亡，遺有一棟價值新台幣（下同）三千萬元之房屋及銀行存款一千萬元。試問
• 01、 （ ） 就狹義的「理財規劃」與「財富管理」之異同而言，下列敘述何者錯誤？(A) 財富管理應與人生目標相連接 (B) 財富管理的範疇比理財規劃大 (C) 人生目標多與理財規劃有關 (D) 投資規
• 37.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久?(A)三個月(B)四個月(C)半年(D)一年
• 21. 左圖符號代表(A)光纖連接器插座(B)跳接線(C)熔接接點(D)光纖連接器插頭。
• 【題組】 ⑶乙在上海毆打甲
• 三、試說明下列各項是否違憲：【題組】⑴限制在台灣地區之國民出國後，非經許可不得入境。（15 分）
• 45.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，
• 38.甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員，立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格?　A.證券投資分析人員資格；B.證券商高級業務員測驗合格；C.投信投顧業務員測驗合格(A)僅B
• 4. 印刷製版業屬於國內列管符合事業廢棄物管理網路申報，此公告的政府單位是(A)環評會(B)環保署(C)衛生署(D)勞委會。
• 【題組】 ⑵不許可經年旅居國外在台灣地區已無戶籍之人民返台長期居留。（10 分）
• 46.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場交易時間及前後一小時內，在電視傳播媒體