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24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務
問題詳情
24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?
(A) 業務員應於買賣委託書上簽章
(B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章
(C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間
(D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
參考答案
答案:A
難度:簡單0.833333
統計:A(20),B(1),C(2),D(0),E(0)
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38、 ( ) 在良好的內部控制制度下,售出瑕疵商品遭顧客退回時,應送交:(A) 採購人員 (B) 驗收人員 (C) 倉庫管理員 (D) 銷售業務員
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25、 ( ) 批次控制總數之採用通常可以加強資料之:(A) 完整性 (B) 正確性 (C) 有效性 (D) 存在性
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31、 ( ) 內部稽核單位宜直屬那一單位較理想?(A) 董事會 (B) 總經理 (C) 財務長 (D) 獨立董事
33、 ( ) 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?(A) 半年 (B) 一年 (C) 一年半 (D) 二年。
25、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗
20、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A) 業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B) 停業 (C) 終止客戶保證金專戶 (D) 經理人持有股份變動。
35、 ( ) 對於較小型的公開發行公司,企業必須以合理有效的方式,成功獲得有效的內部控制。下列何者不是良好的作法:(A) 縮減董事會職能 (B) 妥善利用資訊科技 (C) 管理階層有效監督 (D)
32、 ( ) 收入循環的適當授權程序通常規定應由那個部門之人員核准壞帳的沖銷?(A) 銷貨部門 (B) 開單部門 (C) 財務部門 (D) 應收帳款部門
34、 ( ) 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?(A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C) 期貨經理事業及證券
26、 ( ) 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?(A) 於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B) 期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,
3.有關聲波在耳內的傳導順序,下列何者最為適當?(A)鼓膜(tympanic membrane)→鎚骨(malleus)→砧骨(incus)→鐙骨(stapes)→圓 窗(round window)→
【題組】23. (A) escapade (B) adventure (C) exodus (D) exploration
【題組】28 As a pre-eminent political and ideological leader ofIndia during the Indian independence move
27、 ( ) 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確?(A) 期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B) 期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人 (C) 期貨商向交易人收取之交
21、 ( ) 期貨商業務員經測驗合格,自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記,即喪失資格?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
31、 ( ) 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?(A) 一家 (B) 二家 (C) 三家 (D) 無明文限制。
30、 ( ) 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 期貨公會。
【題組】29. I could have studied more Korean history and literature to help me understandmy country bett
28、 ( ) 若子公司所在地政府經常執行行政干預,或默許檯面下的經濟行為,以及強力執行罷工法令等,而導致海外子公司極可能發生損失,此時,母公司強化對子公司必要的控制活動,並督促其子公司建立內部控制,
26、 ( ) 查核人員檢測受查者所有已被請款之貨品採購是否皆已收到,其測試之憑證母體為:(A) 訂購單 (B) 供應商發票 (C) 供應商的對帳單 (D) 驗收報告
【題組】27may not really have the choice, but I prefer to not raise the issue with the professor, althou
【題組】24. (A) stuck (B) stroke (C) smashed (D) drowned
35、 ( ) 有關期貨經理事業接受共同委託從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A) 共同委任人數介於二至十五人之間 (B) 共同委任者得同時包括法人及自然人 (C) 共同委任人為法人時,
29、 ( ) 企業內部控制,最常用的預算控制是:(A) 即時性控制 (B) 前向性控制 (C) 回饋性控制 (D) 潛伏性控制
21. 右圖為網格式地理資料,它顯示土石流發生的相關訊息。根據土石流發生情形,圖中「甲、乙、丙、丁」依序應填入何值? (A)1001(B)0110 (C)1010 (D)0011。
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