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487. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
問題詳情
487. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?
(A)違反法令或相關規章之情事
(B)違反會員自律公約之情事
(C)破壞同業和諧及公共利益之情事
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.99284
統計:A(1),B(0),C(1),D(416),E(0)
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486. 金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為何? (A)預防道德危險發生 (B)預防損害發生 (C)預防不當得利發生 (D)以上皆是
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488. 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為公司業績考量,得默許他人使
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489. 金融從業人員為了吸引並留住客戶: (A)應自我充實,提供專業服務 (B)可以毀損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價,與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
498. 下列哪一類的人員,為金融機構制訂道德規範所必須納入的? (A)財務長 (B)審計長(C)稽核人員 (D)所有員工
490. 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳
499. 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範,何者為真? (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致
491. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規
500. 下列敘述何者正確? (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉 (B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
【題組】被分離出的 16 種化合物中,對固定相有最大親和力者,其滯留體積 ( retentionvolume)為何?(以毫升mL表之)(5分)
一、101 年 7 月監察院糾正案指出,「99 年底我國都市計畫人口數計 25,183,307 人,惟現況人口數僅 18,407,736 人,二者相差近 678 萬人,可見不少都市計畫人口是虛擬的,或
492. 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得
【題組】⑵擬招募最高 5%的男生來組籃球隊,身高最少要多少?
一、解釋名詞:(每小題 5 分,共 20 分)【題組】⑴ Precautionary principle
【題組】retentionfactor)為何?(5 分)對某一實驗所選用的兩支分離柱,均充填相同的固定相。其中一支分離柱的內徑為 4.6 mm,另一支則為 300 μm,而兩分離柱具相同的長度及相同的
493. 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易? (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合該金融商品交易者 (D)
二、請以老師詢問學生考試「是否有作弊?」,以及學生回答「有」、「無」作弊來解釋:(每小題 10 分,共 20 分)【題組】⑴統計檢定中的第一型錯誤(α)。
【題組】當由其中一支分離柱更換至另一支分離柱後,化合物的滯留體積(或溶提體積elution volume)是否會改變?試述之。(5 分)
494. 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業
【題組】⑵第二型錯誤(β) 所代表的意義。
【題組】⑵應執行何種統計檢定及計算此統計檢定?(15 分)
【題組】在兩個實驗間,如果偵檢器的感度未做調整,試問相對應的溶提信號峰(elution peaks)的強度,是否會不同?試述之。(5 分)
495. 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當? (A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換
10 假設 C 為沿著逆時針方向繞圓周|z| =1,試求積分 為何?
【題組】⑶依⑵結果下結論,並作簡短說明。(5 分)
四、【題組】凝膠滲透層析術(Gel permeation chromatography)可用來分離四個不同分子量之聚苯乙烯高分子標準品的混合物:9200, 76000, 1.1 * 106及 3*10
一、電容器、變壓器及其他電氣設備所使用之絕緣油所含多氯聯苯及多種多氯聯苯混合物有害人體健康。請詳細說明如何以氣相層析儀/電子捕捉偵測器法測定「絕緣油中多氯聯苯(Polychlorinated Biph
496. 關於金融專門職業的特性包含哪些? (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是