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18.有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入事業體
問題詳情
18.有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入事業體之收入
(C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測
(D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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29.臺灣期貨交易所為執行市場之監視及調查,必要時得對期貨商或結算會員進行必要措施,下列敘述何者不正確?(A)通知其提出說明 (B)向其調閱有關資料(C)向其查詢 (D)期貨商及結算會員基於營業機密,
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32.下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人?(A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人(C)某期貨信託事業持股 5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
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3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三
235 均衡營養的攝取應注意的重點,以下何者為非? (A)多補充水分(B)減少油膩(C)減少糖份 (D) 減少鹽份。
28.以下何者對較小惡原則的形容較為正確?(A)較小惡原則是一種義務論(B)較小惡原則是效用主義(Utilitarianism)的積極面(C)較小惡原則認為,選擇不利情形最低的行為就是為善(D)較小惡
27.下列對網路科技的描述何者為真?(A)可能對健康造成傷害 (B)可能強化人際的疏離感(C)改變商業模式 (D)以上皆是
41.在 W 底中,底部的價格為 60 元,頸線的價格為 70 元,其滿足高點應為多少?(A)50 元 (B)60 元 (C)70 元 (D)80 元
38.有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項?(A)期貨交易經手費標準(B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約(C)期貨結算機
2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤?(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金淨資產價值 10%(B)運用於銀行存款、短期
35.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練(B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓
28.關於期貨交易所應公布資訊的規定,下列何者正確?(A)應製作期貨交易行情表分送給期貨商(B)應於一定處所備置期貨交易人之財務、業務資料供公眾閱覽(C)應於一定場所備置結算會員之財務、業務資料供公眾
16.下列何者須編製公開說明書?(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者(C)期貨信託事業於國外發行
8. 下表是日治時期,臺灣總督府在 1904、1905 連續兩個年度的田賦收入狀況。請問:表中田賦收入大幅成長,應與下列何者有關? (A) 嘉南大圳的完工 (B) 土地調查的成果 (C) 專賣制度的實
31.期貨商替客戶強迫平倉後所造成的超額損失(Overloss),應由下列何者承擔?(A)客戶 (B)期貨商 (C)交易所 (D)結算所
46.三個點電荷放置在x-y平面上,兩個電荷為-Q的點電荷分別放置在座標 )與 (O,R)的位置上,第三個點電荷被放置在座標(x,y) = (R, R)。如果在原點的電場為零,第三個 點電荷的電荷值為
26.典型的利益相關人包括:(A)股東 (B)員工 (C)政府和大眾 (D)以上皆是
46.假設滬深 300 指數單日大跌 8.7%,則有關其反向型 ETF 的表現,下列何者正確?(A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 8.7%,但不會超過 10%(C)漲幅可能低於 8.7% (
30.關於買賣申報價格及數量之規定,下列何者正確?(A)價格及數量之揭示,以市價買賣量及最優先的 10 個限價買賣價量為原則(B)買賣申報之價格,應在當盤價格升降幅度上下 20%之範圍內(C)期貨商自
45.有關騰落指標(ADL)的敘述,何者不正確?(A)ADL 是以股票漲跌家數累積差值研判大盤走勢(B)ADL 的計算公式,其取樣的漲跌家數與 ADR 相同(C)ADL 能全面真實的反映股市的走勢方向
34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分?(A)三個月 (B)六個月(C)一年 (D)二年
33.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確? 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元(
22.對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,何者正確?(A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之(B)以買回
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募集期貨信託基金?(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
232 飽和脂肪在室溫下容易凝結。經常進食飽和脂肪可導致體內的膽固醇含量提高。主要源自 動物,包括(A)肥肉、皮層、猪油(B)雞油(C)牛油、奶油、雪糕、芝士(D)以上皆是。
31.個人投資者和社會成員受到金融市場運作不公平的對待方式很多,但是最主要的不公平待遇包含以下哪幾種情況?(A)欺騙與操縱 (B)資訊不對稱 (C)資訊保密 (D)以上皆是
44.RSI 分析中,下列敘述何者不正確?(A)當 RSI 值長期在 80 以上,為多頭漲勢(B)當 RSI 值長期在 20 以下,為空頭跌勢(C)當 RSI 由上往下跌破 RSI 移動平均線時,為買
30.何種基礎在競爭激烈的銀行業中尤其重要?(A)公平 (B)信任 (C)利益 (D)契約