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【題組】 (3)期貨業對於仲裁之判斷,除經提起撤銷仲裁判斷之訴外,遲不履行時,何者得命令其停業或為其他必要之處分?(3 分)
問題詳情
【題組】
(3)期貨業對於仲裁之判斷,除經提起撤銷仲裁判斷之訴外,遲不履行時,何者得命令其停業或為其他必要之處分?(3 分)
參考答案
答案:D
難度:適中0.517647
統計:A(10),B(18),C(10),D(44),E(0)
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3. 假設其它條件不變,當市場利率上升時,持有存續期間(Duration)長的債券較存續期間短的債券:(A)獲利多 (B)損失多 (C)獲利少 (D)損失少
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29. 下列敘述何者正確?(A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂期貨交易全權委任契約(B)期貨交易輔助人無法執行業務時,應轉由其他期貨交易輔助人執行(C)期貨交易輔助人執行業務有過失,致對期貨交易人造
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22. 下列何敘述最能說明證券市場「無套利機會」之觀念?(A)不要把所有雞蛋放在同一籃子裡 (B)天下沒有白吃的午餐(C)兩鳥在林不如一鳥在手 (D)選項ABC皆是
13. 下列何種共同基金的風險較高?(A)收益型基金 (B)成長型基金 (C)債券型基金 (D)保本型基金
4. 在其他條件不變下,當標的股票市價愈高時,則可轉換公司債的價值會:(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
2. 請說明:【題組】(1)目前期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,得委任哪 7 個機構擔任銷售機構?(7 分)
30. 可兼營槓桿交易商之事業體為:Ⅰ.專營期貨自營商、Ⅱ.專營期貨經理事業、Ⅲ.金融機構、Ⅳ.證券商(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23. 一般說來,債券型基金之貝它(Beta)係數:(A)小於 0 (B)小於 1 (C)大於 1 (D)無法判斷
14. 下列何者不是普通股的特性?(A)有公司控制權 (B)有優先認購新股權利(C)有盈餘分配權 (D)有優先清償權
5. 未成熟隨機值(Raw Stochastic Value,簡稱 RSV),沒有使用到下列何項資訊?(A)最高價 (B)最低價 (C)收盤價 (D)開盤價
【題組】 (2)雙方應簽訂何項契約?(1.5 分)
31. 依我國期貨交易法之規定,得處 7 年以下有期徒刑之情事,不包括下列何者?(A)自行或與他人共謀,傳述或散布不實之資訊,意圖影響期貨交易價格(B)期貨信託事業未經主管機關核准,即針對符合一定資格
24. 下列何者為進行國際投資時面臨之額外風險?(A)利率風險 (B)景氣變動風險 (C)匯率風險 (D)市場風險
15. 投資人在選擇權履約日期到期前皆可行使認購權利,稱為何種選擇權?(A)歐式 (B)美式 (C)日式 (D)法式
6. 下列哪一種金融商品,投資人可將債權轉換為普通股?(A)認購權證 (B)認售權證 (C)可轉換公司債 (D)附認股權證公司債
【題組】(3)銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應依照何者訂定之期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理?(1.5 分)
25. 某投資組合之報酬率為 16%,報酬率標準差為 15%,β 係數為 1.25,若無風險利率為 7%,請問其夏普(Sharpe)指標為何?(A)7.2% (B)60% (C)8.3% (D)53%
16. 下列有關股票分割與股票股利之敘述何者正確? 甲.均使公司之發行股數增加;乙.均使公司之發行股本增加;丙.均使公司之每股淨值減少;丁.均使公司之淨值總額增加(A)僅甲、丙對 (B)僅乙、丙對 (
7. 一般而言,公司之 EPS 是指什麼?(A)每股營收 (B)每股稅後盈餘 (C)每股營業支出 (D)選項ABC皆非
26. 必勝公司購入一組鋼釘,其使用年限為 10 年,但公司仍借記為費用,此符合何種原則?(A)配合原則 (B)成本原則 (C)重大性原則 (D)收入認列原則
17. 假設到期年數與殖利率不變,下列何種債券之存續期間最長?(A)零息債券 (B)折價債券(C)平價債券 (D)溢價債券
27. 比較兩家營業規模相差數倍的公司時,下列何種方法最佳?(A)共同比財務報表分析 (B)比較分析 (C)水平分析 (D)趨勢分析
28. 下列何者不屬於現金流量表上的籌資活動?(A)企業發行公司債借款 (B)現金增資(C)購買庫藏股票 (D)收到現金股利
38. 合併資產負債表上的「非控制權益」係指:(A)母公司之股東中,持股比例小於 50%者之權益(B)母公司對子公司所享有之權益(C)子公司應付公司債之利息費用(D)母公司以外股東對子公司淨資產所享有
29. 當不動產、廠房及設備以低於帳面金額之金額出售,對現金流量表的影響為:(A)在間接法之下,處分損失應列為營業活動現金流量的減項調整(B)在直接法之下,處分損失不需列入現金流量表(C)處分不動產、
48. 由經濟的角度來看,公司購買自己的股票最像:(A)發行新股 (B)支付股票股利 (C)支付現金股利 (D)股票分割
39. 根據國際財務報導準則第七號「金融工具:揭露」之規定,因外幣匯率變動而導致金融工具之公允價值或未來現金流量波動之風險為:(A)市場風險 (B)流動性風險 (C)信用風險 (D)利率風險