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314. 金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度? (A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的 (C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護 (D)不得疏忽大意或浪費
問題詳情
314. 金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度?
(A)以非法手段取得後成為私人財產
(B)使用於正當目的
(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護
(D)不得疏忽大意或浪費
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.942623
統計:A(115),B(2),C(5),D(0),E(0)
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318. 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為? (A)故意毀損同業之申請書架 (B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
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305. 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權? (A)誠信原則 (B)能力原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
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309. 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人
323. 金融從業人員應依何項考量辦理徵信? (A)誠信公正原則 (B)個人好惡 (C)公司規模大小 (D)政商關係良好與否
432. 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時,其內容至少應包括下列何者? (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (D)以
427. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資
419. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息,應抱持如何態度始屬適當? (A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露,別人也會洩露 (C)本於職業道德,應予維護 (D)視狀況而定
310. 關於金融從業人員執行業務時,下列敍述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
324. 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非? (A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為 (C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
433. 對於金融業而言,下列那些資訊屬於機密,不能隨意給第三人知道? (A)公司的商業資料 (B)員工的個人資料 (C)由客戶告知的資料 (D)以上皆是
428. 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可依法令之查詢,透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實
306. 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
424. 對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或
325. 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理? (A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失 (C)秉誠信原則妥適處理 (D)應視與客戶之交情決定受理與否
434. 如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正確? (A)必須取得當事人的認可,方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定 (D
429. 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考: (A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之
420. 金融從業人員基於保密原則: (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性,以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者,應比照網路交易認證機制,透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予客戶 (
311. 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
437. 下列關於金融從業人員保密規範之敘述,何者為非? (A)未經主管機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防
319. 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為? (A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
315. 金融從業人員在銷售金融商品時,應對銷售之商品詳細說明,不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險,係屬何種原則? (A)誠實信用原則 (B)內線交易原則 (C)服務原則 (D)善良風俗原則
307. 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
425. 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時: (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可
326. 金融從業人員辦理授信業務,以下敘述何者正確? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面,並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
320. 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
316. 金融從業人員基於招攬業務時,應秉持誠實信用原則,下列行為何者不屬誠實信用原則? (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出,即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給
426. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非