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27.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。試問從事上開業
問題詳情
27.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。試問從事上開業務之業務員中,須接受職前訓練及在職訓練者為何?
(A)僅甲、戊
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅己
(D)甲、乙、丙、丁、戊、己
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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28.經營期貨信託事業的最低實收資本額為新臺幣多少元?(A)三億元 (B)四億元 (C)一億元 (D)五億元
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44.下列敘述何者正確?(A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可(B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任(C)期貨業如經主管機關特許,不加入同
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23.保本型期貨信託基金因保本操作之需要,得將資產以定期存款保持之,定期存款的期間不得低於多久?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
49.當 ETF 之市價大於淨值,存在套利機會時,套利者應如何操作? 甲.買進一籃子股票;乙.賣出一籃子股票;丙.於市場上賣出 ETF;丁.於市場上買進 ETF(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅
38.以下何者是企業對待競爭者所應該有的認知與倫理義務?(A)企業組織應該認知不得濫用市場優勢之經營者的地位,做出破壞市場競爭正常運作之行為(B)企業組織有義務不與其他競爭者或人士,共同參與扭曲市場運
242 下列何者不屬於兒童語言治療的範圍?(A)2 歲未開口說話(B)3 歲仍無句子出現 (C)4 歲很多發音還是不正確(D)以上皆是。
50.何者為避險基金之特色? 甲.資訊透明度高;乙.可小額投資;丙.追求絕對報酬;丁.又稱對沖基金(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙與丁皆是
32.「應保密之資訊」包括:(A)未公開訊息 (B)客戶資料 (C)商品與業務機密 (D)以上皆是
241 下列何者不屬於神經生理系統疾病的一種?(A)帕金森氏症(B)退化性關節炎(C)頭部外傷(D)腦中風。
239 下列垃圾處理方法何者有錯(A)做好分類工作(B)自行焚化以減少垃垃量(C)減少廢棄物的產生(D)做好資源回收工作。
39.以下何種法律是中華民國政府於 1996 年所制訂,以用於保障營業秘密、維護產業倫理與競爭秩序、調和社會公共利益者?(A)公平交易法 (B)反商業間諜法(C)營業秘密法 (D)公平競爭法
42.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分?(A)警告 (B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是
243 早期療育是指針對幾歲以下的兒童,以團隊合作的方式進行治療?(A) 1歲(B) 3 歲(C) 6歲(D)9歲。
37.交易人觀察黃豆期貨價位,認為若今天黃豆能回跌到 630 1/4 的支撐帶時,一定會再回頭漲升一段行情,則交易人將會以下列那一指令來下單獲利?(A)價位為 630 1/4 的停損買單 (B)價位為
48.有關 ETF 的敘述何者正確? 甲.ETF 風險較投資單一標的為高;乙.是被動式管理;丙.一般證券投資信託基金不得投資於 ETF;丁.只需要少許資金,即可參與多家績優股行情(A)僅甲、丁 (B)
244 下列何者不包含在殘障福利法的殘障範圍內?(A)顏面損傷(B)重要器官失去功能(C)持續性癲癇(D)以上皆是。
36.觸及市價委託(MIT)在價位的執行上:(A)與限價單一樣(B)與停損單一樣(C)在下列價位有效執行:如果是買單在目前市價之下,如果是賣單在目前市價之上(D)在下列價位有效執行:如果是買單在目前市
7. 證券投資信託基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之?(A)請求買回到達之當日或次一營業日 (B)請求買回到達之次日(C)請求買回到達之次二營業日 (D)請求買回到達之前一營業日
35.某結算會員有 3 位客戶在同一天交易相同的商品,A 客戶賣出 6 口,B 客戶賣出 10 口,C 客戶買進 3 口,如結算所收取保證金採淨額(Net)部位,該結算會員當天須繳交的保證金為:(A)
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤?(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定(B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄(C)投資執行紀錄應記載
6. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
8. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值?(A)每星期第一營業日 (B)每一營業日(C)應即時公告 (D)每個月公告一次
26.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
5. 下列情事,何者不必經受益人大會決議?(A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用(C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
47.有關終止期貨交易全權委任契約之規定,下列敘述何者正確?(A)委任人於契約存續期間得隨時以書面終止(B)委任人應於終止契約一個月前通知期貨經理事業(C)期貨經理事業得隨時以書面終止(D)期貨經理事
43.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?(A)期貨結算機構(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行(C)證券集中保管事業(D)經中央銀行委託辦理
46.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確?(A)子期貨信託基金數不得少於五檔(B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立(C)子期貨信託基