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• 10. 有關期貨商繳存營業保證金之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應於開始營業前繳存(B)金額由期貨交易所訂定(C)因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權(D)期貨商因履
• 11. 下列哪些期貨商受託從事期貨交易應準備之書件，應由主管機關訂定主要內容或記載事項？Ⅰ.受託契約；Ⅱ.風險預告書；Ⅲ.客戶明細帳；Ⅳ.委託書；Ⅴ.買賣報告書；Ⅵ.對帳單(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
• 12. 依我國期貨交易法之規定，期貨商違反下列哪項禁止行為所面臨之處分最重？(A)未依期貨交易人之指示自客戶保證金專戶內提取款項(B)為期貨交易人進行非必要之交易(C)未依期貨交易人委託事項或條件從事
• 13. 期貨商投資外國事業，除主管機關核准外，尚應依規定向下列何者申請核准或備查？(A)中央銀行 (B)財政部(C)經濟部投資審議委員會 (D)外交部
• 14. 在我國經營國外期貨交易複委託業務之外國期貨經紀商，兼營期貨顧問事業之服務對象不包括下列何者？(A)期貨商 (B)證券商(C)期貨經理事業 (D)槓桿交易商
• 15. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，若每股淨值低於面額者，應於多久期間內改善？(A)6 個月 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
• 16. 期貨顧問事業繳存營業保證金之種類不包括下列何者？(A)現金(B)國內政府債券(C)國外政府債券(D)主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券
• 17. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備下列何種資格？(A)取得期貨交易分析人員資格(B)取得期貨信託基金銷售人員資格並在期貨機構從事相關工作經驗 2 年以上(C)取得期貨商業
• 18. 下列有關期貨經理事業之敘述何者錯誤？(A)採兼營方式經營期貨經理事業者，公司名稱應標明期貨經理字樣(B)期貨經理事業應訂定內部控制制度(C)期貨經理事業之實收資本額不得少於新臺幣 1 億元(D
• 19. 下列何者並非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易之服務範圍？(A)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資進行分析(B)提供委任人交易或投資標的之推介建議(C)為
• 20. 下列何者並非期貨經理事業之業務員？Ⅰ.研究分析人員；Ⅱ.交易決定人員；Ⅲ.交易執行人員；Ⅳ.主辦會計；Ⅴ.自行查核人員；Ⅵ.法令遵循人員(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅴ、Ⅵ
• 21. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前應向委任人詳細說明之事項，下列敘述何者錯誤？(A)該事業最近 2 年度資產負債表及綜合損益表(B)該事業最近 2 年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總
• 22. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依與申購人約定之方式，向申購人交付公開說明書(B)期貨信託事業未依規定交付公開說明書，對於善意相
• 23. 有關期貨信託事業股東之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業持股 5%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之發起人(B)除符合特定資格條件者外，期貨信託事業每一股東持有該
• 24. 期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金，因書件不完備遭主管機關停止其申報生效，自停止申報生效函送達日起屆滿幾個營業日，未依規定申請解除停止申報生效者，主管機關得退回其案件？(A)5 (B)10
• 25. 有關期貨信託基金受益憑證之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應為記名式(B)應以無實體發行(C)受益憑證發行日，指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日(D)受益憑證為數人共有者，共有人應按
• 26. 有關期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？(A)對期貨交易人進行徵信工作(B)提供期貨交易人受託契約、風險預告書等開戶資料(C)由登記合格之業務員向期貨交易人詳盡
• 27. 我國期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構，依期貨結算機構之規定，繳存下列何者款項？(A)營業保證金 (B)結算保證金(C)交割結算基金 (D)賠償準備金
• 28. 下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核？Ⅰ.主管機關；Ⅱ.期貨交易所；Ⅲ.期貨公會；Ⅳ.主管機關指定之機構(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (
• 29. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣多少元時，應即向主管機關申報？(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
• 30. 槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應定期向下列哪些單位申報？Ⅰ.期貨公會；Ⅱ.期貨交易所；Ⅲ.證券櫃檯買賣中心；Ⅳ.外匯主管機關(A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅳ(C)僅Ⅲ、Ⅳ
• 31. 下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核？Ⅰ.主管機關；Ⅱ.期貨交易所；Ⅲ.證券櫃檯買賣中心；Ⅳ.主管機關指定之機構(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• 32. 依我國期貨交易法之規定，下列哪些規範係由主管機關訂定？Ⅰ.期貨市場監視準則Ⅱ.期貨商財務報告編製準則 Ⅲ.證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則Ⅳ.期貨商公司治理實務守則(A)僅Ⅰ、
• 33. 下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為？Ⅰ.場外沖銷；Ⅱ.交換交易；Ⅲ.槓桿交易；Ⅳ.配合交易；Ⅴ.交叉交易；Ⅵ.擅為交易相對人(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(C)僅Ⅰ、
• 34. 下列哪些事項應經中央銀行同意？Ⅰ.集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者 Ⅱ.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約上市Ⅲ.期貨顧問事業解盤標的涉及外幣期貨契約Ⅳ.期貨經理事業運用全權委託資產