題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
67.洗錢防制法所稱金融機構,不包括下列何者?(A)信用卡公司 (B)電子支付機構 (C)信用合作社 (D)辦理營業性租賃之租賃公司
問題詳情
67.洗錢防制法所稱金融機構,不包括下列何者?
(A)信用卡公司
(B)電子支付機構
(C)信用合作社
(D)辦理營業性租賃之租賃公司
參考答案
答案:D
難度:簡單0.888889
統計:A(0),B(0),C(0),D(8),E(0)
上一篇 :
76.金融機構對客戶身分之持續審查,至少應在下列哪些適當時機對存在之往來關係進行審查?(1)客戶新增業務往來時 (2)客戶減少業務往來關係時 (3)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時 (4)依客戶之重
下一篇 :
59.我國銀行虧損逾資本為多少比率時,其董事或監察人應即申報中央主管機關?(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)六分之一
資訊推薦
52.銀行受託經營各種財產係屬:(A)保證業務 (B)信託業務 (C)保管業務 (D)放款業務
60.以淨收入彌補法來進行保險需求計算時,下列敘述何者正確?(A)年紀愈大表示還可工作時間愈短,其應有保額需求亦愈小(B)個人收入成長率愈高,其應有保額需求愈低(C)投資報酬率愈高,則保險需求也愈高(
77.依金融機構防制洗錢辦法規定,銀行業確認客戶身分時,下列何者非屬應予以婉拒建立業務關係或交易之情形?(A)疑似使用虛設行號開設帳戶 (B)出示之身分證明文件均為影本,又無其他管控措施(C)客戶拒絕
68.金融機構應建立洗錢防制內部控制與稽核制度,其內容不包括下列何者?(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及管制程序 (B)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)對外資訊揭露作業程序 (D)指派專責人員負責
60.依銀行法規定,散布流言或以詐術損害銀行之信用者,應處有期徒刑幾年?得併科罰金新台幣多少元?(A)五年以下;1,000 萬元以下 (B)三年以下;1,000 萬元以下(C)三年以下;500 萬元以
53.支票活期存款,銀行視存款金額大小:(A)計算利息 (B)長期者計息 (C)酌情計息 (D)不計利息
61.小陳房屋貸款 800 萬元,假設每年本利攤還,共計 20 年(20 期),貸款利率 5%,請問每年(期)本利攤還多少金額?(取最近似值)【假設年金終值係數(20,5%)=33.066;年金現值係
78.金融機構於確認客戶身分時,客戶及其實質受益人、高階管理人員為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士時,下列敘述何者錯誤?(A)客戶若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接
69.金融機構應進行確認客戶身分程序,並留存其確認客戶身分程序所得資料;該確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存幾年?(A) 3 年 (B) 5 年 (C) 7 年 (D) 15 年
61.依銀行法規定,有關對銀行職員之監督管理敘述,下列何者錯誤?(A)不得以任何名義向存戶收受佣金(B)職員與其家屬間所為之處分財產行為,有害及銀行之權利,視為有償行為(C)非經中央主管機關核准,不得
54.依銀行法規定,有關銀行吸收存款的方法,下列何者正確?(A)給付利息 (B)給付津貼 (C)贈與財物 (D)非屬信託資金依約定給付之紅利
79.依金融機構防制洗錢辦法規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,應採取下列哪些強化措施?(1)在建立關係前,應取得高階管理人員同意 (2)應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 (
70.金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶,應以下列何者為基礎,執行加強客戶審查程序?(A)職務高低及重要性 (B)與金融機構理財往來金額(C)風險高低 (D)財產或所得高低
62.下列何者非屬工業銀行經營之業務項目?(A)發行金融債券 (B)收受金融機構之轉存款 (C)直接投資生產事業 (D)承銷有價證券
80.下列何者係屬邊境金流管制之範圍?(1)黃金 (2)鑽石 (3)現鈔 (4)有價證券(A)僅 123 (B)僅 134(C)僅 234(D)1234
71.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,除本法另有規定外,應向法務部調查局申報。所稱「一定金額」是指新臺幣多少元(含等值外幣)?(A) 50 萬元 (B) 100 萬元
1.「馬穿山徑菊初黃,信馬悠悠野性長。萬壑有聲含晚籟,數峰無語對斜陽。棠梨葉落胭脂色,蕎麥花開白雪香。何事吟餘忽惆悵,春橋原樹似吾鄉。」這是宋朝詩人王禹偁謫居陝西時,描述山村風景的《村行》。下面是四位
10. 一均質等方向性且受力在彈性範圍內之梁,其荷重、剪力與彎曲力矩之關係,下列敘述何者不正確? (A)梁只承受均佈荷重時,其剪力圖為一水平直線 (B)梁承受彎矩荷重處,梁之剪力圖不會受彎矩影響 (C
10.國際清算銀行設立於 1930 年,旨在促進各國中央銀行的合作。國際清算銀行主要功能不包括:(A)做為各會員國中央銀行的銀行 (B)各種國際放款的受託銀行(C)為了國際貨幣合作而工作 (D)協調和
2.間接報價法係一單位本國貨幣折合若干單位外國貨幣的匯率報價方式,下列何種貨幣,國際慣例係採用此報價法?(A) CAD (B) NZD (C) CHF (D) JPY
18.外匯現貨市場上的交易稱為即期交易,交易雙方在某特定時點簽訂契約決定匯率,在簽訂交易契約之後的多少個營業日內完成實際交易?(A) 7 (B) 5 (C) 2 (D) 1
11.在國際債券中,外國借款人在境外的某一國家發行以發行市場所在國貨幣為面值標示的債券,稱為:(A)外國債券 (B)歐洲債券 (C)本國債券 (D)美元債券
3.有關匯率報價之敘述,下列何者正確?(A)甲銀行 USD/JPY 的匯率報價為 112.30-40,則該銀行買入美元時的適用匯率為 112.40(B)乙銀行 AUD/USD 的匯率報價為 0.729
26.一般而言下列國際貿易付款方式,何者為「先付款後交貨」?(A) CWO (Cash with Order) (B) D/A (Document against Acceptance)(C) OA
28. 下列化合物中碳氧鍵的鍵長排列何者正確?(A) CH3OH < CH2O < CHO2-(B) CH2O < CH3OH < CHO2-(C) CHO2-< CH3OH < CH2O (D) C